机构未在上级行规定的放贷规模内放贷，而以帐外吸收存款、帐外发放贷款的违规操作方法存贷；以从存款中先行扣除自己擅自抬高的利率息差的方式非法吸收存款；以 是不妥当的，由此而得出的相关罪间关系与界限的结论大可质疑了。 虽然广泛存在的非法集资行为破坏了金融管理秩序，但是已有经济、行政法规予以规制的情况下，立法 ...
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和信托投资公司非法向公众吸收存款，则可能构成非法吸收公众存款罪。国务院相关行政法规也有相关刑事处罚罚则的规定，如国务院《金融违法行为处罚办法》(以下简称《 罪。因为在这种情况下，券商的行为归根到底还是一种经营行为，只不过是一种违规的经营行为，一般情况下对券商作出行政处罚即可。但是，如果券商以委托理财的 ...
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和信托投资公司非法向公众吸收存款，则可能构成非法吸收公众存款罪。国务院相关行政法规也有相关刑事处罚罚则的规定，如国务院《金融违法行为处罚办法》(以下简称《 罪。因为在这种情况下，券商的行为归根到底还是一种经营行为，只不过是一种违规的经营行为，一般情况下对券商作出行政处罚即可。但是，如果券商以委托理财的 ...
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，并且实施更为详尽的信息披露要求。监管机构有权要求系统性重要机构及时报告财务状况、业务经营情况、财务风险和操作风险等，监管重点集中于该机构引发系统性风险 中国银监会提出监管目标之一是通过审慎有效的监管，保护广大存款人和消费者的利益[21]，但是我国相关法规中并未将其作为法定监管目标，也尚未制定专门法律 ...
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公示、移转变更等有关规则是值得证券法借鉴的。证券法律制度可以通过借鉴物权法上相关界定产权的制度，明确证券市场中各类权益的界定和流转规则，降低证券交易的风险 规则。物权变动中的一些其他规则，也有可能适用于证券，例如，善意取得制度也可以适用于权利质权的取得。如果证券公司违规操作，挪用客户的证券，善意第三人 ...
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关于国有企业改革有关问题的复函》（财企便函「2003」9号）中建议：“在相关法规制度未完善之前，对采取管理层收购（包括上市公司和非上市公司）的行为予以 一次“盛宴”，导致国有资产的流失。基于此，有学者认为：“MBO更像是一种以权谋私的行为，给侵吞国有资产和违规圈钱留足了空间。”[42]但是，正如上述， ...
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以备核查，会计制度有特殊要求的除外。第四章 罚则第二十八条 金融机构的衍生交易业务人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者 《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生交易 ...
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缺乏反洗钱意识，很多工作人员不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，凭感觉、凭经验工作，业务处理随意性较强，违规甚至违法开展业务，容易被洗钱的犯罪分子利用 冻结措施被滥用给客户造成损失时能否得到赔偿和怎样得到赔偿？而国际上，却有相关可借鉴的指引性规定[11]。三、关于完善我国反洗钱机制的几点建议（ ...
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机构的监督管理，健全大额和可疑资金交易报告制度，打击“洗钱”行为和证券、期货市场违规违法活动。4、进一步完善会计制度，坚决纠正和查处做假账行为；加强 13个县级城网的改造工程。以上工作由市经委牵头协调，逐项落实，市直有相关部门、各县市区人民政府密切配合。12、交通道路建设，重点抓好忻州至阜平高速公路 ...
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不是完全依赖于监管。主要靠政府监管才能维持秩序，市场主体普遍缺乏自律意识，违规操作盛行的资本市场，这种状况，只能说明资本市场远未成熟。私法自治精神仅 ，也独立于政府的法人实体；其次，自律、自治意味着证券业协会、证券交易所和相关同业公会等自律组织必须依据法律、自治规则和公司章程自愿地履行义务、承担责任， ...
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