主管部门核准及发行后的持续披露。其二，是规定禁止交易行为，保护证券市场上的公平交易。例如，禁止内幕交易行为，禁止通过单独或利用信息优势联合或者连续买卖，或操纵 四家国有独资商业银行中的三家，没有公布与法律相适应的新章程，依然沿用老章程。关于是否设立董事会制度的问题，至今还没有明确的说法。类似情况在其他 ...
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元。2010年8月，北京市高级人民法院对该案维持一审判决。 内幕交易行为破坏了证券市场正常运行秩序，信息披露制度要求关于信息必须及时、准确、完整的公布于众，保证广大 了广大投资者的合法利益，而且其行为构成了《刑法》内幕交易罪，最终受到了法律的严厉制裁。本案成为内幕交易罪设罪以来获刑最重、罚金最高的一起 ...
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举证责任倒置确实有利于缩减监管部门的执法成本、降低执法难度，但是，合理的内幕交易举证责任倒置制度设计必须在法理上经过严密论证。 笔者认为，必须重视优化合规程序 等机构没有有效执行合规程序的问题，明确追究单位的法律责任，强制证券市场经营主体加强单位内部的内幕交易控制与管理。上市公司等经营主体中的个人实施 ...
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就需要运用我国民法中规定的侵权行为制度，但要明确侵的什么权？对投资者来说，他一旦进入证券市场，法律就要确保市场公正，禁止通过不正当手段抬高股票价格，此外 可能性不大。应该通过对亿安科技案的审理或颁布司法解释，确立一个在证券欺诈、内幕交易情况下独特的诉由。这样律师、法院、受害投资者可以不再就个案推导合同 ...
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投资业务。本文拟借鉴美国对CTA的相关立法来探讨我国期货投资基金管理人的相关法律制度。 目前,国内期货市场仍是以个人投资者为主,与以机构投资者为主的成熟期货 专业顾问履行职务,能够接触或获得内幕消息的人员。 在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在 ...
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公司债权人等利益相关者合法权益的活动，因此，国外很重视对关联交易的法律规制。我国现行《公司法》有关关联交易的法律制度仍有待进一步完善。 【关键词】关联交易； 中，由于董事或者与该董事有个人、经济或其他方面联系的人在该交易中存在某种利益而被禁止、排除或产生损害赔偿的裁决或其他制裁，如： A.董事进行交易 ...
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规定过于机械，不问内部人是否利用内幕消息，一律加以惩罚，不知情的内部人仍须负赔偿之责，而狡猾者却能利用技巧规避责任。 E.法律规制以六个月内有买卖 月则无责任，该条立法欠缺完善，功能殊值怀疑。 2、赞成短线交易归入权制度者的观点 A.未有证券交易法第157条立法以前，董事、监察人、经理人及大股东常利用 ...
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投资业务。本文拟借鉴美国对CTA的相关立法来探讨我国期货投资基金管理人的相关法律制度。 目前,国内期货市场仍是以个人投资者为主,与以机构投资者为主的成熟期货 专业顾问履行职务,能够接触或获得内幕消息的人员。 在内幕交易中有一类极为隐蔽且危害极大的行为即基金老鼠仓,这在我国证券投资基金中已经出现了③,在 ...
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的作用。 美国法律也并不绝对禁止董事利益冲突交易，而只规定董事利益冲突交易须满足一定的要件后方能生效，这就是董事会或股东大会批准制度。例如， 的可能性很小。据现有资料显示：1997 年和1998 年我国上市公司出现关联交易的比例分别为84. 6 %和80 %[10]，其间竟没有发生一起公司起诉关联人的 ...
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信息优势，实践中长期存在不同的看法。有观点认为这里所谓的信息，其外延应等同于内幕信息。⑶也有意见认为，这里的信息不应仅仅限于重大信息，因为此罪的本质 的性质。当然，新闻机构及其从业人员没有向市场披露其评论、报道的证券相关的交易信息，在法律上应当属于对利益冲突信息的隐瞒，应当根据相关财经新闻媒体证券交易 ...
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