条在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货 ，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。第二十三条期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷 ...
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银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、外资金融机构、非银行金融机构(证券、保险机构除外)、城市信用社、农村信用社及其联社等。第三条 中国人民银行对金融 机构的变更事项，分行监管机构的变更事项，除调整业务范围、跨分行迁址，由总行审批外，其他项目由分行审批，报总行备案。第四十七条 总行汇总 ...
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银行B股保证金账户(以下称“B股交易结算资金账户”)的开立、变更和撤销的审批”项目证券公司开立、变更B股交易结算资金账户，按照国家外汇管理局2003年4月 实施〈保险业务外汇管理暂行规定〉的通知》(汇发[2002]95号)的规定，可以直接在开户银行办理境内划转手续，但要符合相应外汇账户收支范围。 十六 ...
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银行B股保证金账户(以下称“B股交易结算资金账户”)的开立、变更和撤销的审批”项目证券公司开立、变更B股交易结算资金账户，按照国家外汇管理局2003年4月 实施〈保险业务外汇管理暂行规定〉的通知》(汇发[2002]95号)的规定，可以直接在开户银行办理境内划转手续，但要符合相应外汇账户收支范围。 十六 ...
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监督管理委员会令[2003]年第l号)及其他相关规定，现对四家银行和四家公司的市场准入监管工作提出如下指导意见：一、市场准入监管工作的总体要求和方式(一)总体要求 升格后机构的级别，对其高级管理人员进行任职资格准入管理；对于行政级别、业务授权和业务范围不变、但已升格为支行的负责人的监管，各银监局、银监 ...
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将审核意见及机构迁入申请、原注册地派出机构的审批意见，一并报我会审批。迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、 资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更，需于变更前报注册地派出机构审批，由派出机构报我会备案。证券咨询机构经批准变更名称、 ...
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相关部门都想通过规章的制定和监管的执行来获得实际的行政职权，进而获得登记审批利益和监管利益，规章和法规规章难免成为部门利益法制化的借口。最后，监管不力 市场竞争的充分性。其次，合法化私募证券投资基金将会扩展投资者的投资方式，增加市场的投资渠道，拓展基金管理公司的业务范围。同时，基金产品种类增加，基金 ...
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?各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。(四)发起人协议?主要内容包括各发起人对拟设立 公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。第五条专家评议会委员依法履行职责时， ...
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，根据《国营企业成本管理条例》等有关规定，特制定《非银行金融机构财务管理暂行规定》(以下简称“规定”)。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条凡经 (包括金融市场)；四、其他经中国人民银行批准从事金融业务的非银行金融机构。企业集团财务公司、财政系统证券中介机构及中外合资非银行金融机构不适用本规定。第 ...
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管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财务业务管理暂行办法》的通知第十一条 中国银监会按照行政许可的有关程序和规定，审批商业银行代客境外理财业务资格 起5个工作日内，向外汇局报送正式托管协议。第二十三条 商业银行境内托管账户的收入范围是：商业银行划入的外汇资金、境外汇回的投资本金及收益以及外汇局规定的 ...
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