根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生 份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 第四章基金的投资和收益分配第二十九条基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别 ...
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3年经审计的财务报表；（十二）中国人民银行要求的其他材料。试点机构投资银行间债券市场应当委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和 的投资额度、所募集资金金额、资金跨境划转信息、试点机构境内证券投资的资产配置总体情况。托管及结算代理银行应当在每月结束后的8个工作日内向中国人民银行 ...
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3年经审计的财务报表；（十二）中国人民银行要求的其他材料。试点机构投资银行间债券市场应当委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和 的投资额度、所募集资金金额、资金跨境划转信息、试点机构境内证券投资的资产配置总体情况。托管及结算代理银行应当在每月结束后的8个工作日内向中国人民银行 ...
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基金账面价值等恶性行为日渐彰显，严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善，尤其是对基金管理人约束机制的缺失。我国 认为持有人将其基金财产委托给托管人负责保管，托管人将基金财产委托给管理人进行投资运作。持有人为第一委托人及财产最终所有者，托管人具有双重身份，即第一受托人 ...
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细则》），现予发布。本《细则》自发布之日起实施，请在证券投资基金执行《企业会计准则》的相关会计核算业务中遵照执行。附件： 金额⑥）3、当日无负债结算借：结算备付金 -225.00（金额⑦[47]）贷：证券清算款-225.00（金额⑦）c组合 交易日期 2010-04-16 成交汇总 合约 买/卖 投机 ...
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：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层邮编：100033附件：1、《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》2、基金评价业务申请材料的内容 及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 ...
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本金汇出境外的期限。 第三章 账户管理 第十条 合格投资者凭国家外汇管理局投资额度及开户批复文件，可以在托管人处为自有资金或由其提供资产管理服务 管理局核准的其他支出。合格投资者外汇账户和人民币特殊账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他目的。第十二条 合格投资者的自有资金账户、客户资金账户 ...
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一句谚语：不要把你的鸡蛋放在同一个篮子里.然而，中小投资者通常无力做到这一点。如果投资者把所有资金都投资于一家公司的股票，一旦这家公司破产，投资者便可能尽失其所有。而证券投资基金通过汇集众多中小投资者的小额资金。形成雄厚的资金实力，可以同时把投资者的资金分散投资于各种股票 ...
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关联法规：地方法规(1)条第二条所有在上海市行政区域（以下简称“本市”）内从事与证券投资信托基金相关的业务及其与该业务相关的公众与机构，都必须遵守本办法 发起时，基金发起人可为基金管理人。采用联合发起方式时，发起人必须委任本市一家证券经营机构为基金管理人。第三章基金的设立第十条基金可以封闭型和开放型两 ...
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证券投资咨询机构2005年度年检中，第二批有38家公司通过年检，3家公司不予通过年检，2家公司申请暂停证券投资咨询业务1年。现将有关结果通知如下： 一、第二批通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单(略) 二 ...
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