有经验、有法律思维能力的法官和律师。这种在具体判案中不断摸索、不断思考的特点也恰恰是在美国有许多高水平、受到社会普遍敬佩的法官的原因，因为法律条文的 应与过错相一致。（五）欺诈客户及其民事责任欺诈客户是指行为人在证券发行、交易及相关活动中利用其特殊地位，违背委托人、被代理人真实意思从事有损其利益的证券 ...
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从这个意义上说，绝大部分金融犯罪都属于金融欺诈的范畴。 为了透视近年来金融犯罪的特点与趋势，笔者对79个已公开的金融犯罪案例进行了分析研究，（注：李 北京，中国金融出版社1997年11月版，第301页。）井口越权进行期货交易始于1984年债券交易中的失误。（注：参见1995年10月20日《朝日新闻》， ...
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的社会团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 登记管理暂行条例》，第5条1款。 [8] 根据《条例》及《办法》的规定，期货交易所的职责有①提供期货交易的场所、设施及相关服务；②制定并实施期货 ...
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资本市场是国民经济的重要组成部分，也是国民经济发展走向的晴雨表。最近5年之所以证券期货市场在整顿中规范和发展并没有能够与国民经济的整体发展走向持平，甚至 投资者权益案件提供了相应的交易所规则。在投资者保护法律、法规、司法解释、交易规则以及证监会规章的效力层面的运用上，对于这些行之有效的规定，均要加以 ...
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规则，比如国外的T.O.B.制度。所谓T.O.B.制度（Take?OverBid）的程序与特点是：第一，当某个大出资者甲想要收买企业乙的支配权时，应在规定 公司自身的资产经营。另外，对构成关联交易的要件也应当做出明确的规定。?第二，建立严密的监督及审核体系。交易所及证券监管机构，应当制定一套可行的办法 ...
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的社会团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：“是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 登记管理暂行条例》，第5条1款。[8]根据《条例》及《办法》的规定，期货交易所的职责有“①提供期货交易的场所、设施及相关服务；②制定并实施期货 ...
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、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货相关 抗风险能力。第十四条评级报告分析应当针对证券行业和发行人的特点，重点揭示风险，反映发行人及受评债券的信用水平及信用风险。第十五条评级报告分析可在 ...
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的现实危害及有增无减的发展态势，如果增设非法传销罪，也要求在工商行政法规中对非法传销行为作出相应明确的规定。又如1997年刑法规定了诸如伪造、变造证券罪、伪造 日颁布的《刑法修正案》之（一）的第六条，已将期货交易活动纳入刑法调控范围时，《期货交易法》尚未出台，不能不说经济刑法与其所援引的经济行政法出现 ...
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，经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计后进行披露。在此基础上，为反映执行新会计准则的影响，上市公司应结合新会计准则的规定及自身业务特点，在 并单独披露，同时，应在“其他能够影响股东及其他投资者做出合理判断的、有关本次交易的所有信息”部分披露执行新会计准则后已发生的会计政策、会计估计变更，以及对 ...
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地加强调研工作。深交所认真做好国债期货的交易、资金监控及５月份暂停国债期货交易后平仓的善后处理工作。证监会着重加强了对证券、期货从业人员的规范的管理，包括 态度，要情绪平和，解决问题，化解矛盾；４、各地、各所要根据各自的特点，充分重视监管工作，交易所处在监管工作的第一线，工作担子重，有关部门要协调配合 ...
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