户管理制度，开发相应的系统程序，建成覆盖全辖的查询、挂失、非交易过户等证券托管业务实时集中处理系统。在实施过程中遇有问题，可及时与本所登记公司联系， 软件压缩处理后，放入营业部所属结算会员的电子信箱中。各会员可通过《参与人远程操作平台》通信系统从各自的电子信箱中获取数据。在接收到数据后，先用UNZIP ...
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（变更）手续，自四月一日起，实行通过交易系统进行回购申报的方式完成。具体程序如下：（1）各会员单位（自营或代理）若将记帐式国债用于回购业务， 2003年2月21日《上海证券交易所国债交易业务操作简介》及2004年4月27日中国证券登记结算有限责任公司《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知》的规定， ...
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证券交易代理合同的相关规定，应对原告进行赔偿。 【法律风险提示及防范】 法律界网站提示：公民与证券公司签订证券交易代理合同后，应按照合同的约定履行合同。现实中 。 第一百三十二条综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作。 客户的交易结算资金必须全额存入 ...
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所属会员的注册交易员向上证所报送大宗交易申请表，上证所对申请表及相关事项审核后进行申报操作。从２００３年第二季度起，上证所以电子交易系统方式受理大宗交易申请，买卖双方 。第十二条会员应保证大宗交易客户（包括自营业务的自营账户）实际拥有与报价和申报数量相对应的证券或资金。第十三条大宗交易股票、基金的交易 ...
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规范性文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定 包容性太强而导致空洞的法律应对不了现实的市场问题，不仅滋生了架空法律的风险，而且也引发了法律规则之间的矛盾丛生。[32] （二）对证监会监管规则供给 ...
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为证券权利人，而后实际投资人与登记的权利人发生证券权益归属纠纷。还有的证券公司因挪用客户资金，混淆自营和代营业务，擅自在证券市场上进行投资，由此所得的收益的 颁布了《应收账款质押登记管理办法》，这就为应收账款的质押登记提供了操作程序。从各国立法发展的趋势来看，允许应收账款质押符合担保物权制度发展的总体 ...
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买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金 策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 1．持有 ...
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买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金 策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 1．持有 ...
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。主要检查公司贯彻执行国家金融证券法规、制度以及中国证监会各项规定的情况；重点是公司设立、撤销以及有关事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司 。主要是对公司的内控制度、信息系统进行考评，督促其加强安全管理，制定风险处置预案，防止安全事故的发生。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 ...
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计划或产品；(二)销售与金融衍生交易联结的新的理财投资产品；(三)销售与证券市场、保险市场相关的投资产品；(四)突破现有法律法规和相关行政规章规定的 银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查监督机制和独立审计部门审计监督 ...
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