方式将造成整个集团的财务杠杆比率过高，影响金融集团的财务安全。传统的银行监管方式对此似无妥善的应对策略。3、金融集团一般规模庞大，跨营 股东（keyshareholders）的任职要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东 ...
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撤销）。1994年5月，中国银行香港分行也获授权， 成为香港第三家发行货币的银行。依照香港的有关法律规定，发行港元必须有100 ％的等值外汇资产作准备金，即 ；接受审计机关的审计监督。 （四）比较和评析 将澳港地区和祖国内地实行的银行监管制度进行比较，可以看到主要的不同之处在于：澳港地区没有中央银行， ...
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开放式基金的认购、申购、赎回业务，开放式基金的注册登记业务也可以委托商业银行办理；开放式基金运营过程中，基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按央行 的重要问题。 1999年由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管委员会和国际保险监管委员会组成的联合论坛发布的重要监管文件《金融集团的监管》指出，在跨业 ...
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按照市委、市政府关于“优先发展市区、优先发展工业”的要求优化信贷结构;(二)要求市商业银行每季度报送分行业、分区域的信贷投向情况，提出指导性意见;(三)根据市政府要求， 问责、经营目标完成等情况汇报，听取有关部门对市商业银行监管情况的汇报，研究解决对市商业银行实施监督、管理中发现的问题。如遇重大事项或 ...
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综合改革情况，掌握第一手材料。同时，银监会银行监管一部和各银监局四家银行监管处要按照“专业化监管”原则设置监管工作岗位，即设立信贷资产、非信贷资产 内、外部原因分析及典型案例。外部原因包括企业经营管理不善或破产倒闭、企业逃废银行债务、企业违法违规、地方政府行政干预等；内部原因包括违反贷款“三查”制度、 ...
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原则。把对一级分行本部的监管纳入对国有独资商业银行监管的通盘考虑。 (五)人民银行各监管办事处，依据《中国人民银行金融监管办事处管理暂行办法》中的 对辖内一级分行本部的现场检查计划，将现场检查结果及时上报总行。 中国人民银行总行营业管理部、重庆营业管理部、天津分行和上海分行直接实施对所在地一级分行本部 ...
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的总体要求和方式(一)总体要求。市场准入监管是银行审慎监管的重要组成部分，也是实现有效银行监管目标的重要手段。为适应被监管机构改革和创新的新形势，市场准入 监管机构可根据有关规定，否决该高级管理人员的任职资格。(三)关于因四家银行分支机构升格带来的高级管理人员任职资格管理问题。原则上应按照升格后机构的 ...
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意见后，主报告行应及时传达给境内其他营业性分支机构。(三)主报告行应按照监管要求报告母行(总行)和母国(地区)经济金融方面的相关信息。(四)主报告行负责外资 监管局派出检查组，根据检查计划分别实施并表现场检查。(二)由银监会组织外资银行监管人员组成检查组，对并表机构实施并表现场检查。第二十五条 银监会 ...
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结果；(七)内部控制水平；(八)资本实力；(九)外部市场的发展变化情况。商业银行应当对超限额情况制定监控和处理程序。超限额情况应当及时向相应级别的管理层报告 根据需要调整所计算的资本充足率提供监管套利机会。目前，实行市场风险监管资本要求的国家/地区的银行监管当局都制定了银行账户、交易账户划分的基本原则 ...
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业务的整体风险，有效地跟踪监测外资银行的母行风险，加强人民银行各分行、营业管理部对外资银行监管的协调和配合，人民银行总行决定对在华设有两家以上营业性 避免加总数据时产生重复计算。（合并财务报表调整科目详见附表一）（二）外资银行主报告行第一次上报合并财务报表时间为２０００年１０月，上报２０００年第三季度 ...
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