不得担任保险公司财务负责人。曾因提供虚假财务会计信息受过行政处罚的，不论其申请核准任职资格时是否超过《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》或者中国保监会 监会对任职资格核准申请进行审查，审查可以包括下列方式：（一）审查任职申请材料；（二）对拟任财务负责人进行任职考察谈话；（三）中国保监会规定的 ...
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还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。(六)对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出 机构代理申请执业资格的报告 3-2专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办 ...
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发行债券。第九条企业债券主承销人应当协助发行人《申请公开发行债券企业报送材料标准格式》(见附件一)内容向中国人民银行报送债券发行章程、法律意见书等申报 简况；(四)公司所拥有的重要的工厂、矿山、房地产等财产简况；(五)高级管理人员简况；(六)公司最近三年或者成立以来的财务报表摘要；(七)公司管理部门对 ...
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的法定验资机构出具的资本金验资证明、入帐原始凭证(影印件)等；(五)拟任高级管理人员的任职资格审查表及有关资格证明；(六)公司内控制度及业务经营规划；( 予以警告或一个月以上三个月以下停业或吊销《经营许可证》的处罚：(一)提供资本金虚假报告的；(二)有侵占、欺诈、伪造、贪污行为，受到刑罚处罚的；(三) ...
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部门下达给企业股票发行规模的文件１－２地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会复审的文件第二章批准设立股份有限公司的文件２－１企业主管部门批准发起或 以上的股东不足１０名时，则应提供按持股比例排列的前１０名股东的名单及简要情况；１２．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份情况，包括持有 ...
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造成该公司证券交易的异动程度等；（五）信息披露违法的次数，是否多次提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照 载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。第十七条董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其 ...
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六)支持公司经营班子依法履职；(七)建立与监事会重大事项沟通制度，如实向其提供有关情况和资料；(八)重大投资决策、重大合同签订等重大事项应聘请律师审核 ；(六)出资人认为必要时。第二十一条 监事会主席应列席董事会会议。公司高级管理人员根据会议议题，列席董事会。第二十二条 董事会会议应有1/2以上的董事 ...
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公司投资基金业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存15年。第十九条 保险公司应当定期向中国保监会上报投资 撤换投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员、调减投资基金业务的比例，直至取消投资基金业务的资格： (一)未经批准擅自买卖基金； (二)提供虚假报告、报表、 ...
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控制制度和内部机构设置情况；(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；(五)相关的高级管理人员和主要业务人员名单及简历；(六)最近3年经会计师事务所审计 条保险机构投资者、股票资产托管人、证券经营机构及其他证券中介机构，不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。第二十九条保险公司投资股票，不得委托 ...
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法人或者其他组织的身份证明文件，不能提供原件的，应当提交经公证证明的复印件；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。关联法规：全国人大法律（1） 证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，分别与发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐 ...
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