的有关问题通知如下：一、期货经纪公司的出资人应当符合下列条件：(一)具有中国法人资格；(二)注册资本、净资产的最低限额均为人民币1000万元；(三)连续经营 代表人、总经理和自然人控股股东不存在公司法第五十七条规定的情形；(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。持股比例不满期货经纪公司股权的10%且不 ...
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各上市公司：为进一步规范上市公司临时公告及相关附件的报送范围，加强中国证监会各地派出机构对上市公司的监管，根据《中华人民共和国证券法》第六十二条、第 ，并自该公告刊登之日起3日内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。二、对于证券交易所在临时公告事后审查中要求上市公司补充的其他 ...
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主要管理人员证券业从业经历不得少于2年，并至少有一人应取得证券从业人员资格证书。(四)资金存取采用银证联网方式进行。(五)证券公司及其证券营业部符合中国证监会有关证券服务部数量管理的限制。(六)远程证券交易网点在1999年11月1日前已经从事经营活动。在接到证监会对本辖区清理规范方案的批复后，各派出 ...
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、试点范围(一)一次发行量超过3亿(含3亿)股的公司；(二)国家有关部门或中国证监会另有要求的公司。 二、执行补充审计试点的会计师事务所执行补充审计试点的 的会计师事务所要具备以下基本条件：专业水准高，职业道德好，业务能力强，对中国会计准则、审计准则和国际会计准则、审计准则比较熟悉。 三、如何执行补充 ...
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、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：.近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货 各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何 ...
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证监会批准擅自变更股东和法定代表人，事后也未报告。中国证监会认为，该公司的上述行为违反了《中华人民共和国公司法》第二百零六条及《关于进一步加强期货 证监期审字[1996]16号)文件有关规定：为严肃期货市场法纪，保护投资者利益，中国证监会决定：1.取消该公司从事期货经纪业务的资格，吊销其《期货经纪业务 ...
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董事会以及上述直接责任人予以通报批评。上述2家公司董事会应当在本通报公告之日起一个月内向中国证监会及所在地派出机构提交对违法行为进行整改的报告，并在中国 股东的诚信义务，对涉及募集资金变更项目充分论证，并严格履行法定变更程序。中国证监会将继续重点关注上市公司的募集资金使用存在的变更速度快、变更频繁、 ...
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[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监机构字[2002]240号)及有关规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构报送证券营业部开业申请材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。证券营业部逾期未完成筹建的 ...
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、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货 、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何 ...
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中发现的证券期货违法违规案件，应当及时向证券监管部门移送。移送案件应在中国证监会及驻各地证券监管部门和公安部及省、自治区、直辖市公安厅、局之间进行， 期货专业性较强的问题，应征求证券监管部门的意见。各地在执行本通知中遇到的情况和问题，要及时报告中国证监会和公安部。 中国证监会公安部一九九九年二月十四日 ...
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