诉讼相比更加复杂，主要表现在以下几个方面： 管辖权问题。 对于股票发行市场中的证券虚假陈述行为，多数观点认为发行公司应承担侵权责任，但也有观点认为由于合同关系的存在 ，应当是作出虚假陈述行为的人。《规定》第7条已经列举了7类被告，与证券法、股票发行与交易管理暂行条例相比，增加了上市推荐人、实际控制人两 ...
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。根据《证券投资基金法》第58条的规定，基金财产以资产组合方式投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。通过证券投资，基金能够 投资亏损、扣除投资成本和费用，投资者所实际取得的投资收益远远低于上市公司所分配的收益，由上市公司或发行债券的企业在派发股息、利息时即予以扣缴，无疑 ...
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历史传统、企业文化和企业管理实践决定了我国的上市公司的股权结构同西方国家的股权结构有着本质的区别： 1. 我国上市公司一方面股权集中程度相当高，控股股东一股 公司股票；特殊情况需要收购，库藏本公司已发行股票的，须报有关部门批准后方可进行。1993年《股票发行与交易管理暂行条例》第41条规定：未依照国家 ...
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，在我国证券法中，这种渗入程度更甚以至过度。例如证券法第48条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意。就其实质功能而言， 作用。然而，证券法把证交所与上市公司之间的关系实质建构为行政法律关系，在企业上市决定中，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在 ...
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的合作，直接申请到境外的交易所发行股票并上市交易。间接上市，是指境内企业实际控制人跨境收购或设立境外公司，通过境外公司反向收购境内企业，实现对 是否需要证监会批准等，是相对于境内上市业务的重大区别。 三、境内权益境外上市项目中的并购操作及境内外公司架构 境内公司为河北A房地产开发有限公司，是一家多年 ...
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损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：（4）为明显不 、语义指向分析法 我们在分析刑法文本时，不仅仅要单纯地运用义素分析法分析其他用语相互之间的区别与联系，还要运用语义指向分析法分析其他用语和其他句子成分间的相互 ...
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为参照的旨在为高管人员提供长期业绩激励的区别与股票期权、限制性股票计划和SAR计划的一种激励方式。报酬汇总表中必须披露适当年度长期激励计划下已行使或已到期 施行的《证券法》中第六十一条规定了股票或者公司债券上市交易的公司披露的年度报告应包含董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况。 中国证券 ...
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的威胁，因此力图确保反内幕交易制度事前规制的周密以及事后实施的有效。 中国资本市场中的内幕交易规制，从1993年的《股票发行与交易管理暂行条例》和《 自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定一种情形，过于狭隘，有必要予以适当扩充。 （三）完善内幕交易的客体要件 在明确客观 ...
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控制权的企业并购行为（M＆A）。在1995年，中央提出了抓大放小的思路，要求区别不同情况，采取改组、联合、兼并、股份合作制、租赁、承包经营和出售等形式 是管理层成员作为自然人持股，以一致行动的方式行使对上市公司的控制权。①设立自然人型收购主体最大的法律障碍在于《股票发行与交易管理暂行条例》第46条的 ...
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实施的QFII制度是在资本项目未开放的情况下推进证券市场开放的范例。但这种模式对境内、境外投资者区别对待与证券交易的公平与公正原则相背离，而且也容易造成 它有可能操纵某些股票的价格直接从二级市场上中获利；或者可以抬高股价，从而使和它有着利益关联的上市公司控股股东获益。 2、出现内幕交易的可能性增大。 ...
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