制定在网上开展证券业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急 其他具备无线数据通讯能力的移动设备，经无线公众网络获取证券公司提供的行情信息、资讯信息服务或进行交易、转账、查询等证券自助业务。 第五十三条证券公司应 ...
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制定在网上开展证券业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急 其他具备无线数据通讯能力的移动设备，经无线公众网络获取证券公司提供的行情信息、资讯信息服务或进行交易、转账、查询等证券自助业务。第五十三条 证券公司应 ...
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股东。第十五条已设立独立董事的保险公司，独立董事应当对重大关联交易的公允性、内部审查程序执行情况以及对被保险人权益的影响进行审查。所审议的关联交易 公司应当按照《企业会计准则》及保险公司信息披露的相关规定披露关联交易信息。第二十条保险公司不得聘用关联方控制的中介机构为其提供审计或精算服务。第四章关联 ...
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控股)公司内部以及集团(控股)公司及其控股子公司与其他关联方的关联交易行为。第十三条 本办法第七条规定的保险公司股东和保险公司董事、监事及总公司高级管理人员 按照《企业会计准则》及保险公司信息披露的相关规定披露关联交易信息。第二十条 保险公司不得聘用关联方控制的中介机构为其提供审计或精算服务。第四章 ...
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以营利为目的的独立法人组织。其主要职责：(一)为产权交易当事人提供交易场所和设施、信息咨询等服务；(二)制定产权交易章程、业务规则，组织、监督产权 ，补办有关手续，并由有关部门给予责任人员行政处分。 第三十六条 产权交易机构及其工作人员违反本办法有关规定的，由有关部门对责任人员给予行政处分；构成犯罪的 ...
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负责控制的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。第三章 内部控制的要素及内容第八条 金融机构内部控制包括：金融机构内部组织结构的控制、资金交易风险的 、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据的真实完整。第二十条 金融机构要建立有效的预警预报系统。(一)围绕经营 ...
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全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物 申报本人及配偶账户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关数据。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之 ...
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」之内容处理。 七、证券投资信托事业于开办前，应先将作业流程及相关内部控制及内部稽核制度(包括「一般控制」及「应用控制」)之资料，计算机线上交易尚 以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 (三)交易信息，包括所收取之相关价金费用明细、申购受益凭证 ...
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全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之 本人及配偶帐户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关资料。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之 ...
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相对人签章。 第19条 本中心于每日营业终了后，公告下列债券衍生性商品交易信息： 一、远期交易：各天期远期买卖成交之最高、最低、平均殖利率及营业金额。 二 百分之二百时，始得为之。除前二项之定期审核外，本中心得要求证券商提供相关文件进行项目审核，必要时并得限制其承作总额度。 第45条 证券商有下列情事 ...
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