、证券公司等，还有一些所谓“控股公司”、“投资公司”，一方面为上市公司作“财务顾问”，另一方面借机炒作该公司股票，永远只赚不赔。机构投资者的混乱状态和 灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》，载《中国证券监督管理委员会公告》1993年第11期。15根据《上海证券交易所股票上市规则》（2001修订本 ...
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该项交易。公司的股东必须同意其受托人通常被授权对信托的单位进行合并与分拆。根据加拿大法律的规定，所有事项均须获得出席会议及委托投票的证券持有人 会所议事项均系关系基金持有人利益的重大事项，基金持有人大会一般不得对未事先公告的事项进行表决。由于基金持有人大会通常是由基金董事会或基金管理人负责召集，因而 ...
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诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四 公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订 ...
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依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展 、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会公告之。 第18条 事业应将内部稽核人员之姓名、年龄、学历、经历、服务年资及所 ...
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的信息不能视为公知信息。上诉人进入被上诉人的营业大厅，与被上诉人的理财顾问洽谈有关个人外汇存款业务，这一事实已经由双方确认。被上诉人没有证据证明上诉人 这一收费信息进行了公告，没有违反法律法规的规定和诚实信用原则。市场是开放的，上诉人不满意被上诉人收费，完全可以选择其他银行提供的服务，被上诉人没有义务 ...
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法律赋予的特别任务――监察基金经理，拥有法律赋予的较大权限，包括对投资顾问以及提供基金销售服务和其他必要服务机构的选择，代表基金持有人对基金运作进行监控 应当依法承担赔偿责任。 在基金管理人怠于行使诉权时，持有基金1%以上基金单位的持有人有权直接向人民法院提起代表诉讼。也有权向基金管理人董事会提出代表 ...
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法律赋予的特别任务――监察基金经理，拥有法律赋予的较大权限，包括对投资顾问以及提供基金销售服务和其他必要服务机构的选择，代表基金持有人对基金运作进行监控 ，应当依法承担赔偿责任。在基金管理人怠于行使诉权时，持有基金1%以上基金单位的持有人有权直接向人民法院提起代表诉讼。也有权向基金管理人董事会提出代表 ...
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专家不得参与本人工作单位或者与自身有利害关系的职业卫生技术服务机构的资质审定评审。被评审的职业卫生技术服务机构不得聘请专家库专家为顾问。专家库专家 下列情况时，应当向原认证卫生行政部门申请办理变更手续，并在全国性报刊上公告。(一)分立或者合并；(二)停业、破产或者其他原因中止业务；(三)法定代表人变更 ...
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有关企事业单位财务信息、资产信息的甄别。信息流动工具是使信息得以公开和流动的工具。在流动工具中，信息流的方向是从地位强势方流向地位弱势方。公告制度 的成本问题，市场参与者普遍存在着依赖心理，依靠评级公司、权威研究机构、投资顾问来做投资决策和风险管理，甚至有的中央银行和监管部门也大量使用国际性评级机构的 ...
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声明，任何以我社名义，以电话恐吓、欺骗等方式借企业资质集中展示业绩公告等活动，强令企业交费，称不交费就无法取证的行为与我社没有任何关系 我社举报，联系电话：010-58934564。我社保留向损害我社声誉和形象的单位和个人追究法律责任的权利。 建筑杂志社 关于领取建设工程企业资质证书的说明为了规范证书 ...
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