调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人 工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能 ...
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资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券 派出机构报送年度报告。年度报告应当包括本机构的基本情况、经营情况、经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告、重大诉讼事项、评级结果的 ...
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资信评级服务： （一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券； （二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持 召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级 ...
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经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的30%、15%、8%计算风险资本准备；对已进行风险对冲 定向资产管理业务规模的4%、3%、2%、2%计算资产管理业务风险资本准备。“证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合、限额特定资产管理业务 ...
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净资本的比例前五名 9 其中： 10 11 12 13 14 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名 15 其中： 16 17 18 19 20 对单一 具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。 ...
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公允价值的价格估值。（三）债券利息收入、存款利息收入、买入返售证券收入等固定收益的确认必须采用权责发生制原则。（四）股利收入的确认必须采用权责发生制 数还应包括本期因基金单位交易产生的基金净值变动数。（二）计算期基金净收益应当在基金本期收入的基础上扣除本期基金管理费、基金托管费等基金运作过程中发生的 ...
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还支付了利息88.5万元。为了这268.5万元，吴淞路营业部的上级公司东北证券股份有限公司（东北公司）以吴淞路营业部经理赵某犯罪被判刑，支付行为是其 属合法有效。但在补充协议中约定东北公司承诺向东方公司支付固定收益的条款属保底性质，违反了我国证券法律的禁止性规定，应确认为无效条款。东北公司作为专业证券 ...
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委托投资协议》中并未实际投入600万元；原告与安徽省信托投资公司上海武宁路证券交易营业部(以下简称“安信武宁路营业部”)之间的合同关系与被告无关。为反驳 双方未按证券代理合同法律关系内容履行相应的权利义务。从原告提供资金后对资金运作不闻不问以及安信武宁路营业部一再承诺确保到期归还原告本金及固定收益的 ...
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日起施行。 中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资管理办法》有关问题的规定为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者 的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他 ...
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日起施行。 中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资管理办法》有关问题的规定为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者 的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他 ...
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