参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构 ）按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构 ）按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构 按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告； （四）本公司要求的其他材料 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的 的《企业法人营业执照》正本复印件；(三)《经营证券业务许可证》复印件；(四)具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告或公司设立时的验资 ...
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订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之 ...
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），包括隐瞒所有权的交易（Concealing ownership）、拉高出货、压低吸筹（''Trash and cash）、期货市场的欺诈性交易等。 （4）信息型操纵（Dissemination of false and misleading information）。 尽管欧盟对市场操纵的 ...
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。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二 或证券公司子公司必须按照法律法规和证券交易所的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密。严禁篡改资料和数据。 ...
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证券、期货交易的问题，加大了投资者的风险，影响了社会的稳定，不利于证券、期货市场的规范发展。对此，各地、各部门要引起高度重视，紧密配合，严厉查处， 、期货交易活动，无法查证其机构通过合法证券、期货营业部开户入市交易的，或其机构负责人藏匿不出、转移客户资金造成重大损失的，要及时移送公安部门依法处理；公安 ...
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证监会1996年6月28日8关于严格管理B股开户问题的通知证监交字[1996]2号证监会1996年9月20日9关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知 2000年6月15日32关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知证监市场字〔2000〕14号证监会2000年8月16日33公开发行证券的公司信息 ...
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从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（ 公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地 ...
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