[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的陆建荣等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，陈东、周卫平 高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的张广文等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，张广文、朱 的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对黑龙江三力期货经纪有限责任公司拟任副总经理赵良瑛、郭涛、苏 有限公司拟任副总经理戴敬玉，广发期货经纪有限公司拟任总经理肖成，深圳实达期货经纪有限责任公司拟任副总经理丘鸿斌的任职资格无异议。 二○○五年一月 ...
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有限责任公司、大华期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对和合期货经纪有限公司拟任总经理宋禹和、中辉期货经纪有限公司拟任副总经理马 ...
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，必须在年度财务决算时予以纠正。必要时，应将有关情况及时向中国证监会报告。四、各期货交易所必须于１９９９年４月３０日之前将审计报告和财务决算报告各三份报送中国证监会，同时抄报所在地监管机构备案。各期货经纪公司应按有关规定将经审计的财务报告作为年检材料如期上报。五、各期货经纪公司按 ...
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投资咨询人员如实填写年检报告书（附件二、附件三），监督公司切实按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规范运作，对于超过６个月未营业或者有严重违法行为 期货经纪公司高级管理人员任职资格审查的条件、程序和所需上报的材料根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》执行。各派出机构要督促各高级管理人员如实 ...
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行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告内容与格式应符合《关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知》（证监会计字［２０００］１号）及修改后的要求。会计报表 ...
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华盖图像公司同类图片实际的市场许可价格、涉案图片的创作难度、知名度、冠通期货公司使用图片的方式及其过错程度，酌定赔偿数额。关于华盖图像公司主张的为诉讼 起十日内赔偿华盖创意（北京）图像技术有限公司经济损失四千六百元；三、冠通期货经纪有限公司于本判决生效之日起十日内支付华盖创意（北京）图像技术有限公司为 ...
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其注册资本、净资产、盈利和经营年限等不作要求。 二、下列组织不得成为期货经纪公司的出资人：(一)未决诉讼标的金额达到净资产30%的组织；(二)党政机关、部队、 自印发之日起生效。1996年12月23日中国证监会发布的《关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》(证监期字〖1996〗16号)同时废止。 ...
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广州证券监管办公室，南京、杭州、海口、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定 经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浙江金达期货经纪有限公司拟任董事长董明生等五人的任职资格无异议。我会将把依据本批复 ...
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