，权证源于股票、指数或其他资产等基础金融工具，与股票等基础工具一样可以作为投资人投资理财的管道之一，并纳入其投资组合。投资人可配合其对基础工具的投资 权证基本算是最为基础简单的衍生产品，这些都为权证的运作提供了一个良好的市场基础。 四 国内市场权证开发的法律分析 从其法律性质来讲，认股权证属有价证券 ...
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、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 ，公司应当解释原因。 8．公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 公司应详细介绍主要子公司的业务性质、主要产品或服务、注册资本、总资产、净资产、净利润 ...
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公司是否虚计收入、是否存在提前或延迟确认收入的情况；了解公司收入构成，分析公司产品的价格、销量等影响因素的变动情况，判断收入是否存在异常变动或重大变动 。 法律事项调查人员应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容 ...
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财政执法行为，建立了执法责任制度；组织多种形式的财政法规宣传和培训，提高财政干部的法律意识和依法行政的能力。“九五”时期，我市财政改革与发展取得了 图书馆、文化馆、博物馆、科技馆、档案馆、青少年活动场所等公共文化设施的投入，不断增强公共文化产品的供给能力，繁荣首都文化事业。全力支持申奥工作，保证各项 ...
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公开的信息；[2]其三，它主要是指资产管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资购买某个证券等金融产品的决策信息；[3]其四，它是指不为公众所知悉的、 ，目前的《证券法》和《期货交易管理条例》等有关证券、期货交易的法律、法规并没有对内幕信息之外的其他未公开信息的范围予以规定，故对于未公开信息的范围， ...
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委托给刘倩，由刘倩在资本市场从事股票等金融产品的交易管理活动，该协议具有金融类委托理财合同的性质。冷鹏作为证券公司从业人员，在其任职期间内 订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外”之规定，认定合同无效。 二是受托人为一般企业、事业单位等 ...
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我们便应当对现行民间融资监管规则之立场表达与规则实践进行反思，到底是我们的法律表达出了问题还是我们的社会实践出了问题？为什么那么多人热衷于国家明令禁止的 进行的吸存放贷行为方属合法的话，则同样无法解释近年在各商业银行兴起的理财产品、银信合作、委托贷款等非传统存贷业务为什么并不违法，因为它们均是在市场化 ...
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财产的支配和控制，具体表现为表决、收益、知情、取回剩余资产和处分股权等权能；二是股权的法律关系不像单一所有权那样简单仅体现所有权人与非所有权人之间的关系，它 的二重结构》，《中国法学》1989年第1期。 [14]参见康德琯：《股权性质论辨》，《政法论坛》1994年第1期。 [15]《侵权责任法》第2条 ...
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金融产品的交易行情、供求关系等产生影响，从而导致该金融产品的价格发生变动。(2)该信息必须是确定的具体信息。该信息既然能够被知情人利用，则表明其具有被切实 即行为人利用其他未公开信息自己从事或明示、暗示他人从事相关交易，仅仅违反了行业自律性规定，而并无明确的法律规范对之禁止和制裁，或者甚至连行业协会的 ...
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制止那些企图通过诉讼逃债、消债等规避法律的行为。对弄虚作假、乘机逃废债务的，要严格追究当事人和相关责任人的法律责任，维护信贷秩序和金融安全。针对一些企业 委托理财、代客境外理财产品（QDII）、外汇贷款利率、货币掉期合约、外汇汇率锁定合约、信用证议付、独立保函等引发的新型案件的调研，上级人民法院要及时 ...
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