，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_________证券投资基金托管协议基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关 该证券的_________％，并按有关规定履行信息披露义务； 3．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只 ...
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，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_________证券投资基金托管协议基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关 该证券的_________％，并按有关规定履行信息披露义务； 3．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只 ...
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机构履行保荐职责可对发行人行使下列权利：(一)要求发行人按照本办法规定、保荐协议约定的方式，及时通报信息；(二)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对 、保荐代表人违反法律、行政法规的规定，唆使、协助或参与发行人干扰中国证监会及其股票发行审核委员会的审核工作，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理 ...
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股票申请文件的核查意见” 2－3报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国 ） 8－14发行人的历次验资报告 8－15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议 8－16主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在 ...
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之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月二十日 第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的格式和报送方式，根据《证券法》、《首次 6－5－4其他重要商务合同 6－6保荐协议和承销协议 6－7发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 6－8 ...
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和承销业务管理有关问题的通知》(机构部部函[2006]184号)。为保证资金申购和新股发行承销工作的顺利进行，现就有关问题通知如下： 一、各证监局应高度重视“新 承销业务情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券公司报备的承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案进行必要的分析和核查，防范承销 ...
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第二十一条发行人经辅导符合下列要求的，保荐机构方可推荐其股票发行上市：(一)符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力；(二)与发起人、大 公司债券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会从名单中去除的除外。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会、证券交易所 ...
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募集说明书；（九）企业（公司）债券募集说明书摘要；（十）承销协议；（十一）承销团协议；（十二）第三方担保函（如有）；（十三）资产抵押 债券的投资者，均视同自愿接受本募集说明书对本期债券各项权利义务的约定”。“债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行负责”。⑤其他重大事项或风险提示；⑥ ...
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简称领导小组），具体负责股份制试点的各项工作。第四条中国人民银行海南省分行是股票发行与交易的管理机关（以下简称管理机关），在领导小组的领导下执行本 应委托经人民银行省分行批准的经营证券业务的金融机构办理承销登记和过户手续。第十四条内部发行股票的购买者凭中华人民共和国法人证书、居民身份证和印鉴办理认购 ...
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代表人：________乙方：______________住所地：____________法定代表人：________丙方：______________住所地：____________法定代表人：________ 根据中国证监会发布的《关于进一步完善股票发行方式的通知》、《关于法人配售股票有关问题的 ...
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