出具否定意见或拒绝发表意见；(八)设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易 主办券商。 第十八条主办券商向副主办券商转移代办股份转让业务，应在出现本办法第十六条规定的情形后三个月内完成，特殊情况应在协会指定的时间 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结 人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其任职资格提出处理意见。 四、各派出机构应 ...
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(七)经财政部批准，并取得营业执照的外商投资会计师事务所；(八)世界500强中境外公司的在京投资企业；(九)其它注册资本 1000万美元及以上的外商投资企业。 办公用房申请财政专项资金支持和来京投资企业高级管理人员购房专项奖励实施办法》等规定已兑现的奖励金额与《奖励管理规定》实施后的奖励金额合并计算。 ...
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网点，并将该网点规范情况在本批复下发之日起一个月内报当地中国证监会派出机构和我会备案。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。 四、 材料的审核意见和《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、 ...
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管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训，加强董事会秘书资格管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司高级管理人员 根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。第十二条参考人员应严格遵守考试纪律，被本所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试 ...
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五条第五款所称 金融企业是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会等国家金融监管部门批准的，在京注册并具有独立 企业购买经营办公用房申请财政专项资金支持和来京投资企业高级管理人员购房专项奖励实施办法》中与本办法不符的部分相应废止。北京市人事局、北京市财政局、北京市地方 ...
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管理委员会令第109号 《上市公司重大资产重组管理办法》已经2014年7月7日中国证券监督管理委员会第52次主席办公会审议通过，现予公布，自2014年11 、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司 ...
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监督管理委员会令第109号《上市公司重大资产重组管理办法》已经2014年7月7日中国证券监督管理委员会第52次主席办公会审议通过，现予公布，自2014年11月 、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司 ...
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岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制， 融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。 第十一条 证券 ...
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管理实行责任追究制度。期货公司法定代表人承担风险监管指标管理的最终责任，公司高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。关联法规：全国 法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员，中国证监会依法进行处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第四十二条 会计师事务所违反本办法规定，未勤勉 ...
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