管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际 的申报材料，尚未获得核准的；?2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；?3.因公司高级管理层变动、与公司有关的 ...
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为： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰 费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办有关投资之讲习，应按该等业务收入之0.3％缴纳事业费 ...
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现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。第八条 上市公司拟进行证券投资的，应在董事会作出相关决议后向本所提交以下文件： （一）董事会决议及 公司有关的传闻，发现后立即向本所报告并提供传播证据。公司无法判断媒体信息是否为传闻的，应立即咨询本所。第十条 上市公司股票同时在本所和境外证券交易所 ...
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技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》、香港《证券 联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。2．服务种类_________（投资建议短信＋持股免费诊断＋分析传真／电子邮件）。2．1乙方委托 ...
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申请材料之日起20个工作日内作出批准或不批准的决定，批准时明确投资额度和基金份额。 五、基金管理公司应持外汇局相关批准文件在外汇指定银行 支付的，分别计入“支付赎回款”和“基金分红”。附表2：合格境内机构投资者境外证券投资月报表(二)年 月QDII名称： 境内托管人名称：境外托管人名称 ： 单位：美元 ...
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基金管理人课以信赖义务，以防止其滥用权利以及损害持有人的利益。基金管理人无论是基于证券投资基金的信托法律关系，还是其特殊企业经营组织性质，无论其地位如何重要、 达到435.46亿元。[7]就其他如专户理财业务（基金一对一、一对多）、咨询业务等其他业务而言，亦有着大幅的增加。 可见，基金管理公司的非基金 ...
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、各部门也对所属工作人员买卖股票问题作了一些限制性规定。在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于党政机关领导干部廉洁自律，防治 、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职 ...
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说明书的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号招募说明书的内容与格式目 录第一章 列明为基金份额持有人提供的服务种类及具体服务内容。第五十条 列明管理人的咨询电话、网站及其他服务渠道等。第二十五节 其他应披露事项第五十一 ...
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管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券 基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害 ...
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的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券 积极研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金 ...
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