和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公平的保险购买销售或其他证券交易，促使国民经济的发展。香港989年颁布的《 证券及期货事务监察委员会条例》 第4 条指出，证券 典型的经济犯罪，其危害行为以欺诈为核心内容。从经济学角度看这类犯罪有一个显著特点，那就是追求短期行为的优势犯罪。从成本收益的角度分析，证券 ...
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和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公平的保险购买销售或其他证券交易，促使国民经济的发展。香港989年颁布的《 证券及期货事务监察委员会条例》 第4 条指出，证券 典型的经济犯罪，其危害行为以欺诈为核心内容。从经济学角度看这类犯罪有一个显著特点，那就是追求短期行为的优势犯罪。从成本收益的角度分析，证券 ...
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目的，进行管理或者处分的行为。[2]信托法律关系的信托财产独立性的特点与期货经纪公司进行期货合约的期货结算账户的性质相似。作为信托财产独立于委托人的自有财产， 后产生对抗第三人的效力。期货交易法规中规定了期货公司开立、变更、撤销期货保证金账户的，应当在当日向其住所地的中国证券监督委员会派出机构和期货 ...
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企业会计准则及相关解释的规定，上市公司应当在利润表中列报包括净利润及其他综合收益组成的综合收益信息。上市公司应当分析本公司的交易或事项特点，明确 )建立和完善签字注册会计师制度会计师事务所应建立和完善有关从事证券期货相关业务签字注册会计师的选拔、委派及考核制度，保证具有执业操守和专业胜任能力的人员从事 ...
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企业会计准则及相关解释的规定，上市公司应当在利润表中列报包括净利润及其他综合收益组成的综合收益信息。上市公司应当分析本公司的交易或事项特点，明确 建立和完善签字注册会计师制度 会计师事务所应建立和完善有关从事证券期货相关业务签字注册会计师的选拔、委派及考核制度，保证具有执业操守和专业胜任能力的人员从事 ...
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被盗卖或错卖的发生。该制度的特点具有灵活性、契约性和自愿性。2、被上诉人吴菁菁在诉讼中提供其异地福建省闽发证券有限公司泉州海信营业部(下称海信营业部) 年诉讼时效。被上诉人吴菁菁认为，没有口头委托指定交易的事实，知道被指定交易是在曾和上诉人发生期货交易纠纷涉讼时(1998年初发)才知道，未超过诉讼时效 ...
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法规存在的某种缺陷或法律法规无法规定的内容。同时，还要针对现在市场上对证券交易操作或其他市场行为的不准确和错误的看法，找出需要改进和加以澄清 具体、责任落实到人。青岛特派办注重发挥“特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者投诉 ...
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的社会团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 登记管理暂行条例》，第5条1款。 [8] 根据《条例》及《办法》的规定，期货交易所的职责有①提供期货交易的场所、设施及相关服务；②制定并实施期货 ...
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非法经营活动的，以证监部门为主作出行政处罚；对于无证券期货经营资格的机构和个人擅自设立的非法交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准，擅自 进行警示教育报纸、电视、广播、互联网等新闻媒体，要广泛宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，以及有关政策规定，增强广大投资者对非法 ...
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证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易 。第四章对投资者的责任第十三条期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观 ...
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