年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月二十三日证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金） 协议情况的义务，如发现对方违规或者违约，应当要求对方限期纠正，并及时向中国证监会报告；（六）本规定第四章及《基金销售结算资金划转流程》（见 ...
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由于不懂法，不知道违规批发烟草制品的行为系犯罪行为，请求从轻处罚。 被告人王骥的辩护人蒋远灯对公诉机关指控被告人王骥的行为构成销售伪劣产品罪没有异议 处地方用作存放假冒伪劣卷烟的仓库。被告人彭泽辉自2006年开始为被告人王骥销售假冒伪劣卷烟提供运输帮助，运输费用按次数计算。2008年1月，被告人彭泽辉 ...
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经检验，原告的货物4箱全损、1箱不合格，另一箱如在50天内销售则尚有残值21600元，但原告来厦门提货须向码头交纳12000元的费用，且不 NO.2舱装载的保险粉受潮聚热自燃所致，同时在NO.1舱内过硫酸钠应属于违规装载。 裁判 厦门海事法院经审理认为，海华轮船公司应对原告遭受的货物损失承担全部的赔偿 ...
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经检验，原告的货物4箱全损、1箱不合格，另一箱如在50天内销售则尚有残值21600元，但原告来厦门提货须向码头交纳12000元的费用，且不 NO.2舱装载的保险粉受潮聚热自燃所致，同时在NO.1舱内过硫酸钠应属于违规装载。 裁判 厦门海事法院经审理认为，海华轮船公司应对原告遭受的货物损失承担全部的赔偿 ...
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经检验，原告的货物4箱全损、1箱不合格，另一箱如在50天内销售则尚有残值21600元，但原告来厦门提货须向码头交纳12000元的费用，且不 NO.2舱装载的保险粉受潮聚热自燃所致，同时在NO.1舱内过硫酸钠应属于违规装载。 裁判 厦门海事法院经审理认为，海华轮船公司应对原告遭受的货物损失承担全部的赔偿 ...
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之规定，构成生产、销售伪劣产品罪。提请本院依法判处。被告人谭伟棠对指控的事实无异议，辩称其行为是违反了食品添加剂卫生标准的违规行为，并不是犯罪 清单、广州中联会计师事务所有限公司穗中联审字(2005)第313号审计报告、相关的销售发票明细表和汇总表证实：田洋公司2002年3月1日至2005年3月31 ...
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过往业绩及基金净值的历史波动程度；（四）基金成立以来有无违规行为发生。第十六条基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当通过适当途径向 投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力。基金投资人放弃接受调查的， ...
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对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。(四)及时性原则。基金产品的风险评价 业绩及基金净值的历史波动程度；（四）基金成立以来有无违规行为发生。第十六条基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当报送中国证监会 ...
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等效实名制的方式核实基金投资人身份；基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致。 自助式前台系统应当对基金投资人 方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金 ...
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