，调查人员不得少于两人。调查时，应当出示合法证件。调查应当作调查笔录，应当载明时间、地点和具体调查内容。调查笔录应当由调查人员、被调查单位或人员盖章或签字， 。本办法关于行政复议期间有关“5日”、“7日”等的规定是指工作日，不含节假日。关联法规：全国人大法律（1）条第四十一条本办法所称银行业金融机构， ...
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英国的相关经验应当说更具参考价值。有鉴于此，本文拟对英国关于银行破产处置与存款保险制度之间的协调和衔接的规定进行探讨，以期为我国制定银行破产特别程序和存款保险制度 相关的另一项目标是维护公众信心，亦即在处置破产银行时不损及公众对银行业的整体信心。这两项目标充分体现出银行破产之区别于普通企业破产的特殊性 ...
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金融秩序而不是保护消费者/投资者为主，在制裁手段上偏重于对违法违规的金融机构及其工作人员施以行政和刑事处罚，而不是为交易相对方提供民事救济。 的法律法规。换言之，基于《多弗法》的规定，金融消费者基本上是银行业消费者的同义词。[35] 由此也不难理解，CFPB何以在中央银行系统内设立。 三 金融消费者与 ...
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的解释。第二十七条 对于第二十五条、第二十六条规定以外的与银行业金融机构有关的金融消费者申诉事项，权益保护中心（分中心）受理并登记后，移送 保护中心开设申诉电话0701-6221315，向社会公布，并安排专人值守，在规定工作时间内接受金融消费者的电话申诉。各权益保护分中心结合本县（市）实际，相应设立 ...
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全面的信息披露包括全程披露和全方位披露两个方面。 １．全程披露要求信息披露时间的持续性。日本《金融商品交易法》要求信息披露贯穿交易合同缔结之前、之时两个 》。可见我国银行立法已有从客户服务向金融消费者保护转型的趋势。银行业关于金融消费者知情权保护的规定散见于部门规章和规范性文件中。其具体包括：（１） ...
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三级分类，即核心一级资本、其他一级资本和二级资本；严格执行对核心一级资本的扣除规定，提升资本工具吸收损失能力。二是优化风险加权资产计算方法，扩大资本覆盖的 的风险评估。四、深入推动新资本协议实施工作对资本和风险加权资产进行科学计量与评估是新监管标准实施的基础。银行业金融机构应按照“《新资本协议》与《 ...
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、制度化。要充分认识加强融资性担保行业统计工作的重要性，切实加强对统计工作的领导。要根据国家有关法律法规的规定，按照统一规范、准确及时、科学严谨、 统计口径包括现金、银行存款、其他货币资金。7. 存出保证金，是指融资性担保机构与银行业金融机构等债权人协议约定，存入指定账户，在担保责任解除之前不得动用的 ...
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风险监管资本要求，应根据本指引和中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）关于《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》的要求，对内部评级体系进行验证， 及批准权限。第二十七条 商业银行内部审计部门负责对本银行资本计量高级方法验证工作进行监督，评估验证政策、管理架构、组织流程、实施重要环节和报告机制等的 ...
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；（五） 最近一个会计年度发生亏损；（六） 不符合银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等指标的要求；（七） 不配合本公司对结算银行证券资金结算 擅自对甲方账户进行任何账务处理。第十九条 乙方应按《结算银行管理办法》的规定，每日或及时与甲方进行账务核对、向甲方提供进账单等业务凭证。第二十条 ...
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一年多的时间，先后动用3.11亿元巨额资金炒作本公司股票，非法获利9034万元。这一行为违反了商业银行法关于商业银行不得从事股票业务的规定，也违反 信息披露，中国证监会《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》（证监发 [1999]18号，1999年3月26日）就有原则性的规定，只要企业认真 ...
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