对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观的法律问题很少以及笔者个人的研究水平有限，下文仅对组织形式（公司类型）、公司名称（商号权）、注册资本、 》第73条第1款规定，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿 ...
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建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。五 ...
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法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券 依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政 ...
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亏空时，双方产生纠纷，免不了要动以口角，最终诉诸法院，然而这种以股票投资为内容的委托合同究竟是否有效？ 笔者认为，“保本条款”的效力，我国证券法第 股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 ...
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房产等等，从而使自己的资金增值，来抵制通货膨胀或作为谋生的手段。但由于个人精力和阅历的限制，有些人无法亲自操作各种理财方式，故委托理财已经悄然 操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 ...
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亏空时，双方产生纠纷，免不了要动以口角，最终诉诸法院，然而这种以股票投资为内容的委托合同究竟是否有效？ 笔者认为，“保本条款”的效力，我国证券法第 股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 ...
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数字认证、网络监察、备份和恢复等技术措施，建立健全网络信任体系，保障网上证券活动的合法性、规范性和安全性。领导小组其他成员单位要依据各自职责和有关法律 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得经营证券业务。各级政府 ...
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证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的 ；(三)集合资产管理合同的拟定文本；(四)资产托管协议；(五)推广方案及推广代理协议；(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明 ...
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股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务 机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人 ...
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责任。 3、欺诈客户行为 欺诈客户行为是针对特定投资人作出的，发生在证券公司与其所代理的客户之间。由于投资人在证券市场投资，必须通过证券公司进行，因此与证券 的，行为人应当依法承担赔偿责任。 4、虚假陈述行为 虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项所作出的不实 ...
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