履行信息披露义务，向信托当事人或合同规定的人进行充分披露。未经相关委托人同意，不得将不同信托账户下的信托财产进行相互交易。各银监局要督促信托投资公司每月 投资公司的异地业务进行现场和非现场监管，并负责对异地集合资金信托业务的风险状况进行监控。对信托投资公司存在信托财产与固有财产未进行分账核算、办理信托 ...
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以上股权的股东、实际控制人。 五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金来源、提取方式及对账户的管理等有关事宜。该账户资金 和股东会相关决议归还借入的次级债务。 九、证券公司在借入次级债务过程中如遇重大问题，应及时向注册地证监局和我会机构监管部报告。 二00五年十二月十三日...
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%以上股权的股东、实际控制人。五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金来源、提取方式及对账户的管理等有关事宜。该账户资金可 我会机构监管部报告、事后备案。七、经公司注册地证监局同意并报我会机构监管部核准后，证券公司可将借入的次级债务按一定比例计入净资本。对于以现金方式借入 ...
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法律关系。银行在自身网点不能有效覆盖的地区，为业务需要委托当地银行为客户进行资金清算，是一种古老的制度。前门支行受文安联社委托，承办文安联社客户在京 联社）并不相符；6张转账支票对应的款项并未进入瑞隆公司账户而是进入了文安联社在前门支行开立的账户；前门支行的有关解释并不符合《支付结算办法》规定的情形下 ...
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股票外汇登记手续，并对开立境外专用外汇账户以及募集资金调回境内的期限等事宜作了规定。[35] 对于小红筹公司境外融资涉及的外汇管理事项，相关主管 备案的情况，证监会从未公布。[75] （三）若干政策建议 如前所述，境外间接上市监管框架脱胎于中国经济改革开放早期特殊的历史背景，随着中国经济的发展和所有制 ...
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股票交易市场上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金链条，从关联交易及股票交易市场获利。 子公司，而对其集团公司监管者将面临着复杂的控股关系和混乱的内部交易，使得监管机构和投资人、债权人都难以了解集团内各成员之间的授权关系和管理责任，无法 ...
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办备案，并与市金融办、开户银行签订三方监管合作协议。开户银行应当在协议框架内，配合市金融办对融资性担保公司的资金流向进行监控，发现异常时，应当及时向市 ；（二）以客户名义担保贷款后截留自用的；（三）未按规定备案银行账户，并签署三方监管协议的；（四）违规收取客户保证金或者收取客户保证金未实行专户存储的； ...
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作出更大贡献的股东不能取得更高的报酬。如果在美国由于股东不积极参与监管经理人员而要给经理人员更好的报酬，那么在德国和意大利由于控制股东积极监督 经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购及二级市场股票买卖，获利84 ...
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，不得利用其优势地位为自己谋取私利，但是李东胜擅自设立帐外银行存款账户并单设帐册，不向公司董事会和股东披露，逃避董事会监管，私自领取现金，严重损害了公司利益，构成 账表资料。…现将审计结果报告如下：三、关于设立帐外资金（一）帐外账户资金来源及存入款项：圣卓公司经营管理人员于01年3月至05年3月在广东 ...
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利用其优势地位为自己谋取私利，但是被告李东胜擅自设立帐外银行存款账户并单设帐册，不向公司董事会和股东披露，逃避董事会监管，私自领取现金，严重损害了公司利益，构成 月账表资料。…现将审计结果报告如下：三、关于设立帐外资金（一）帐外账户资金来源及存入款项：圣卓公司经营管理人员于01年3月至05年3月在广东 ...
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