面上，应利用此次公司法、证券法同时修改之时机，将有关证券发行、交易的规范布局，作必要的调整。第一，将规制证券公司承销的内容一律划归证券法规定，改变目前 披露的要求进行财务会计报告。二、完善公司法，努力推进上市公司的规范运作《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（下称《意见》）中指出， ...
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关于确认更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；(四)注册会计师关于盈利预测与实际情况存在重大差异的专项说明；(五)本所要求的其他文件。11.3. 银行帐号被冻结；(六)董事会会议无法正常召开并形成决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，要求本所对公司的股票交易实行 ...
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字第16号)103.关于抓紧落实今年国库券发行有关问题的通知(财政部[1992]财国债便字第14号)104.关于投资银行系统参与国债发行与兑付有关事项的通知(财政部[1992]财国债便字第13号)105.关于对《一九九二年到期国债券还本付息办法》有关条款更正的通知(财政部[1992]财国债便字第11 ...
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，合同、无因管理、不当得利纠纷，劳动争议与人事争议，知识产权与竞争纠纷，海事海商纠纷，与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷，侵权责任 月29日最高人民法院审判委员会第1438次会议通过 根据2011年2月18日《最高人民法院关于修改〈民事案件案由 规定〉的决定》（法〔2011〕41号)第一次修正） ...
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，合同、无因管理、不当得利纠纷，劳动争议与人事争议，知识产权与竞争纠纷，海事海商纠纷，与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷，侵权 29日最高人民法院审判委员会第1438次会议通过 根据2011年2月18日《最高人民法院关于修改〈民事案件案由规定〉的决定》（法[2011]41号)第一次修正） 为了 ...
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投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；以及其他证券业务。保险公司只能经营：人身保险业务（包括人寿保险、健康保险、意外伤害 ，规范不同金融机构的委托理财业务。 [12]最高人民法院虽于2001年正式立项起草关于委托理财法律适用问题的司法解释，但因理论界和实务界对重大问题存在分歧 ...
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才得以维持，管理者才能保住其职位。如果经理层经营无效率，投资银行可能拒绝承销其证券，商业银行也可能拒绝贷款。经理人市场只为成功的经理人士提供体面的 股东分配形式。我国公司法今后的修改即使不能完全允许股份回购的自由化，也应当较大幅度地放宽“例外许可”的范围。第四，关于公司的合并与分立交易，我国公司法主要 ...
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公司”）托管的证明文件；（八）首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在本所网站上披露修改后 ...
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各上市公司：为加强证券市场管理，使上市公司的运作规范化，现根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）及有关法规，对有关上市公司向股东以股票 或《配股说明书》、《送股说明书》）。该说明书应包括送配股方案、承销机构与承销方式、送股办法与配股缴款办法、到期未配售的剩余股票的处理办法、股份增加后的 ...
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客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、 ）控制部门完成。第六十一条证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置 ...
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