、资产评估业务的机构。律、会计、资产评估业务的机构。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。 申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)备案，同时抄报证券委。第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书” ...
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认购。第十三条基金份额在本所网上发售的时间为一个交易日。关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条交易型指数基金的基金合同和招募说明书，应当明确基金份额网上发售和网 侵入及本所认定的其他情形。第三十四条本细则经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效，修改时亦同。第三十五条本细则自发布之日起施行。2004 ...
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的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的全国性报刊（以下简称指定报刊）和基金管理人网站上披露截止前一日的基金 本报告期内需说明的证券投资决策程序。4、其他资产的构成序号其他资产金额(元)1交易保证金2收证券清算款3收利息4收申购款5他应收款6摊费用7其他合计 ...
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，首放公司发布掘金报告系公司行为，汪建中买卖股票系个人行为，两者之间无任何关联，王某起诉两者共同侵权不成立。 被告认为，王某的损失是由其短线投机交易、 放公司及汪建中之间无任何因果关系，且王某的交易行为与证监会认定汪建中构成操纵的交易行为未形成同时反向交易关系，故请求法院驳回王某的诉讼请求。 法院认定 ...
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出版社2010年版，第453页。 ⑹参见浙江省丽水市人民检察院课题组：《利用未公开信息交易罪疑难问题探析》，《河北法学》2011年第5期。 ⑺参见谢杰： 》，《人民法院报》2012年3月28日第6版。 ⑼例如，据中国证监会[2013]14号行政处罚决定书显示，原交银施罗德基金管理有限公司专户投资部投资 ...
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、监察部、国家工商总局、中国证监会联合发布的《关于做好企业国有产权转让监督检查工作的通知》指出要严格监督检查企业国有产权转让进场交易情况。2009年5月 民商事案件中，没有哪一类企业国有资产转让合同纠纷案件不与社会公共利益关联紧密。 有关企业国有资产转让的强制性规范，旨在保护社会公共利益。行政规章规定 ...
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法官的态度。以“凯利”案为例，法官对“凯利”的虚假陈述轻描淡写，而对中国证监会是否遵守程序规则一事却穷追不舍。不仅如此，利润是否虚假本来是个事实问题，但经过 。例如，发行人或其关联公司在某一交易日的回购可不被视为违反反欺诈条款，只要其收购满足以下方式：1）只有一位经纪人或营销商；2）交易不是当日交易的 ...
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不属于刑法规定的“自买自卖”的辩护意见，经查，丁福根等人在与其有关联的证券公司营业部分别开设了资金帐户，并在资金帐户下非法开立多个股东帐户 在多个营业部作为被授权人的代理人，办理股票开户、交易和资金调拨等事项；在2000年6月，其又更换资金调拨人逃避证监会的监管；丁福根为全面掌握控制0048股票价格的 ...
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授权由国务院证券监督管理机构规定其他内幕知情人。依行政执法需要，2007年证监会制定了《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》（以下简称《指引》）⑶包括知情人中 关系的一例表现。 （4）主体要件。行政不法主体要件与行政犯主体要件的关联关系类似于数量关系中等于或包含关系。即一种是行政不法主体与行政犯罪 ...
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一般民法关于民事侵权的规定。关于权证产品的发行和交易，目前尚未有单行法律和行政法规出台，只有上交所根据证券法和证监会的授权制订的业务规则即权证管理办法对权 权证交易中的损失，虽与券商创设权证增加供给量存在关联，但在上交所事先已履行必要的信息披露和风险揭示的情况下，邢某某仍然不顾风险贸然入市，由此造成的 ...
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