公司报送的《第一证券有限公司开放式基金代销业务申请报告及公司基本情况说明》及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金 办法》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准第一证券有限公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。 二、在开展此项业务时，应严格按照有关规定的 ...
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证券股份有限公司：你公司报送的《中原证券股份有限公司关于开放式基金代销业务资格的申请》(中证[2004]146号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《 等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准中原证券股份有限公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。 二、在开展此项业务时，应严格按照有关规定的 ...
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相关法律、法规的规定及甲方有关规章制度，为了方便乙方在甲方办理____成长价值开放式基金的相关业务，甲 乙双方本着自愿、公平的原则，经过协商，就乙方 以下资料 传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下 ...
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募集活动。我会对你公司规定设立募集期限内不设具体的规模限制以及基金成立的各项条件不持异议。 四、你公司应会同开放式基金代销机构，按照《暂行办法》、《试点办法》的有关规定的要求，认真做好基金的认购、申购、赎回、注册登记、会计核算、开户服务和发行准备等工作。要通过建立和完善内部 ...
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程序： 1客户携带身分证及印鉴，填写印鉴卡，签署使用因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定书。 2客户开户时，须以书面事先指定以客户本人名义开立之银行账户 上限各为新台币二仟万元，其中赎回限额之计算，以输入交易前二营业日之基金净值为准。风险控管 1.为确保网络传输的安全，降低投资人委托的内容被第三者在 ...
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）等有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准中国银河证券股份有限公司开放式证券投资基金代销业务资格。 二、你公司在开展此项业务时，应严格按照有关规定 基金从业资格。 四、你公司必须在承诺的期限内，保证公司开放式基金代销系统达到《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。 二○○七年五月十七日 ...
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开发银行，各政策性银行,各国有商业银行,各股份制商业银行,中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点 支付的价款、汇出本金和投资收益及中国人民银行规定的其他支出。除开放式基金外，试点机构如需汇出投资收益的，应当提供境内会计师事务所出具的 ...
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各政策性银行，各国有商业银行，各股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作 证券支付的价款、汇出本金和投资收益及中国人民银行规定的其他支出。除开放式基金外，试点机构如需汇出投资收益的，应当提供境内会计师事务所出具的审计 ...
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活动萌芽于上世纪90年代初，本世纪初随着开放式基金的陆续推出，基金市场得到了快速发展。但随着金融的创新与深化，基金市场违规违法现象不断进入人们的视野。 特别严重的拟设置为三年以上有期徒刑至七年以下有期徒刑。 （三）配置合理的基金犯罪刑罚强度 追求刑罚的理性化是法治社会孜孜以求的刑罚目标。贝卡里亚认为， ...
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(五)法律、行政法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。 第五条公开披露基金信息涉及财务会计、法律等事项的，应当根据有关规定由具有从事证券业务资格 所持股票应当按照公告截止日当日平均价计算。 (六)开放式基金成立后，基金管理人应于每6个月结束后的30日内编制并公告公开说明书。公开说明书公告截止日为 ...
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