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从事下列部分或者全部活动:(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;( 公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地 ...
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、珠海国投等证券经营机构还要求客户开户时指定保证金转出的银行帐户。 二、我省证券经营机构营业部电脑交易系统及内部管理存在的主要问题(一)硬件设备和客户管理上存在的各种问题,防范和化解可能出现的技术风险,维护证券市场的正常秩序。为此,特提出以下要求:(一)必须严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术 ...
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有限公司:经查实,你公司无视国家法令,在国办发(1994)69号文件下发后,仍为客户从事境外期货交易开新仓527手,直到1995年9月才停止境外期货 ,严重违反了国办发(1994)69号文件关于“各期货公司均不得从事境外期货业务”的规定。为严肃法纪,保证我国期货市场试点工作的正常进行,经研究决定,对你 ...
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数额的保证金,并随时按甲方的要求追加保证金;甲方有权根据交易所的规定或者市场情况随时调整保证金数额,届时以甲方发出的调整保证金公告或通知为准,乙方持仓 。(三)广东省证券监督管理委员会期货部证明。证明,广联所广联公字[1997]11号公告已报我部存档。中期公司按照上述公告精神按比例对其客户进行9708 ...
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公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司落实投资者教育,防范市场风险工作情况进行专项现场检查。证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录 要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的,要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施,并公开处理结果;对营业网点负责人 ...
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交付或信托移转之委托投资资产,就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断,并基于该 客户之委托投资资产,与自己资金或其它客户之委托投资资产,为相对委托之交易。但经由证券集中交易市场或证券商营业处所委托买卖成交,且非故意发生相对委托之 ...
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了五年的期货交易,实际上根本没有把邢向明的资金投入到期货交易市场,而是违规另外私立账户与客户进行法律禁止的对赌,其诉讼请求不应得到支持。3、金元公司在帐户 元。对此穿仓,金元公司没有过错,由此造成的损失应依约由邢向明承担。依据《期货交易管理暂行条例》的四十一条第二款和最高人民法院《关于审理期货纠纷案件 ...
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。 第三章交 易 第十四条交易会员应当按照交易所的规定为其客户申请交易编码。交易所将开户成功和交易编码的确认信息发送给交易会员后,交易会员应当及时告知 建立对其受托的客户和交易会员的保证金管理制度。 第三十六条结算会员可以根据交易会员的资信及市场情况调整保证金标准。 第三十七条调整期货合约交易保证金 ...
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无违法记录,并承认和遵守市场交易规则及有关管理制度(另行制定),按规定交纳2万元保证金,在九江市办理工商登记、税务登记和银行开户手续后均可成为市场会员 公路、水路交通便利资源优势,为交易双方提供代办运输服务。利用市场运输网络,为客户中远期合约交割、期货套现交割提供便利的转运服务。(2)利用现有的、条件 ...
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市场信息咨询有限公司职工。原告李继军诉被告郑州维智信市场信息咨询有限公司(以下简称维智信公司)期货交易纠纷一案,本院受理后,依法组成合议庭,公开开庭进行 保证金汇到指定国外帐户,被告负责全权交易,被告并称其实力雄厚,管理规范,诚信经营,客户至上,收益高,无风险,签约风险担保等等。原告听信了被告的宣传 ...
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