交易所、证券登记结算机构、保证金安全存管监控机构发现股票期权交易活动中存在违法违规行为的，应当及时向中国证监会报告，并按照有关规定通报派出机构。第二十五 要求和法律责任执行。除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司从事股票期权经纪业务时，相关业务活动参照适用期货公司从事期货经纪业务的有关监管要求和 ...
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企业融资举步维艰。毫无疑问，这些明显违规却受政策保护的灰色区域，往后的金融立法都要作出鲜明取舍。 再有，长期来，我国法律法规严格审查外资金融机构从注册到 ，无疑有助于尽早推出统一调整期货市场的基本法《期货法》以对接WTO规则。并且， 在具体操作上，还可以有选择地借鉴世界上成熟的相关立法，少走弯路、促进 ...
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经营机构在业务活动中发生风险失控的主要原因。前一时期，已有一些证券经营机构因违规进行期货自营、国债回购业务，发生了巨额亏损，还有一批机构因陷入国债回购 和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中侵吞客户利益。(三)机构数量多 ...
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合同）以及认购、购买或转让金融期货合同的权利，如果金融期货合同以有价证券为标的或者与同有价证券相关的指数相联系；4.其他承担购买或转让有价证券的义务 行为，交易所有5个机构：一个是发现异常情况向BaFin报告，一个是投资者有违规行为，必须经上市委员会，还有交易规则机构，相互独立运作，BaFin只是跟 ...
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合同）以及认购、购买或转让金融期货合同的权利，如果金融期货合同以有价证券为标的或者与同有价证券相关的指数相联系；4.其他承担购买或转让有价证券的义务 行为，交易所有5个机构：一个是发现异常情况向BaFin报告，一个是投资者有违规行为，必须经上市委员会，还有交易规则机构，相互独立运作，BaFin只是跟 ...
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，除证券委或证监会独立起草的行政规章之外，多为证券委、证监会与相关部门联合起草。[27]这些行政法规与行政规章为建设一个公平、公正、公开的证券市场提供了最低 考虑执行规则的成本：“在能够惩罚违规者之前，必须先能够监察违规行为――当众多的人相互交往，且有许多人积极努力，并可动用可观资源来伪装和掩饰其真 ...
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投资者发布信息，本身就是要通过这种信息传播的方式进行言论阐释，其对于证券期货市场或者相关投资者的资本配置行为产生影响，显然也是言论自由权利行使的当然结果， 禁止性规定以及新闻职业道德规范，认定其利用利益冲突信息谋取证券交易利益的行为构成违规、违法，但不能认定其构成抢帽子交易操纵犯罪。 【注释与参考文献 ...
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投资者发布信息，本身就是要通过这种信息传播的方式进行言论阐释，其对于证券期货市场或者相关投资者的资本配置行为产生影响，显然也是言论自由权利行使的当然结果， 禁止性规定以及新闻职业道德规范，认定其利用利益冲突信息谋取证券交易利益的行为构成违规、违法，但不能认定其构成抢帽子交易操纵犯罪。 【注释与参考文献 ...
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的付款结构、清偿水平和清偿时间等重要因素。第六，为了防止市场风险和操作风险，巴塞尔新资本协议按照1996年1月巴塞尔委员会对1988年资本协议关于市场风险 。现在，我国刑法和其他相关法律对金融衍生产品交易中的欺诈和犯罪问题一般有了原则性的规定，但如何规制金融衍生产品交易中的违规行为，仍然是一个亟待解决 ...
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一直存在大量违法违规行为。股市和期货市场暴涨暴落，过度投机和金融犯罪行为时有发生，无一不同证券经营等中介机构的不规范行为密切相关，与我们相关的法律法规及配套 也应看到，新刑法对于有些新型的金融犯罪规定空白或模糊，不易操作，司法机关在执行时，操作上就有难度。法律上的这种模糊性对现实个案的判罚产生直接影响 ...
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