的义务一并转让给证券登记结算机构； (二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同 ，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。 托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并 ...
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设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理 基金治理结构调整的关键在于剩余控制权与剩余索取权之间的走钢丝般的平衡博弈，从维护基金持有人利益出发，一方面要通过基金持有人、市场、第三方等的力量对基金管理人 ...
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数据，应设置合理的损失事件统计金额起点。（四）商业银行操作风险计量系统使用的内部损失数据应与本指引附件2规定的业务条线归类目录和附件 错误传达信息 7.1.1 数据录入、维护或登载错误 7.1.2 超过最后期限或未履行义务 7.1.3 模型/系统误操作 7.1.4 账务处理错误/交易归属错误 7.1 ...
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：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与人和 ，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供 ...
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风险或操作过失应当制定相应的应急和防范措施。第九十七条商业银行从事基金托管业务，应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人，双方的管理人员不得相互兼职 管理人员的职责。第一百一十九条商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理，开发环境应当与生产环境严格分离。技术 ...
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六、在本协议有效期内，未经乙方书面同意不得与其他任何机构签订与本协议类似的协议、合同或约定。第三章乙方义务一、乙方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务 甲方全体董事、监事和高管人员持有的公司股份及尚不能在代办股份转让系统转让的股份，应托管到乙方的席位。甲方董事、监事和高管人员持有的公司股份，在任职 ...
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一Ｏ年十二月二十三日 企业年金基金监督管理办法 （修订草案） 第一章总则 第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法 的企业年金基金财产混合管理；（四） 侵占、挪用托管的企业年金基金财产；（五） 国家规定和合同约定禁止的其他行为。 第五章投资管理人 第三 ...
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参与，防范法律风险。 第三十条 信息系统控制。保险公司应当建立信息系统管理制度，规范信息系统的统筹规划、设计开发、运行维护、安全管理、保密管理、灾难 托管控制。保险公司应当实行投资资产第三方托管和监督。 保险公司应当建立投资资产第三方托管制度，规范托管方甄选、合同订立和信息交换等控制事项。保险公司应当 ...
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义务。第十四条客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的 人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（三）检查证券公司的信息系统，复制有关数据资料；（四）查阅、复制证券公司与检查事项有关的文件、 ...
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）条第十四条 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的 和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； （三）检查证券公司的信息系统，复制有关数据资料； （四）查阅、复制证券公司与检查事项有关的文件、 ...
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