股票发行市场，促进一级市场和二级市场的顺利接轨，根据《股票发行与交易管理暂行条例》和有关法规，参照国际惯例，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1） 比例累退原则调整后累计少于或等于发行总额，实际发行价为底价，所有有效申报均按底价认购，剩余部分根据发行人与承销商之间的承销协议处理。第二十一条竞价完毕 ...
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管理委员会根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规对《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1996)422号)作了修订。今后 的确认文件)10－3历年发放股利情况10－4关联交易的重要合同10－5承销协议10－6各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1．每一 ...
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种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议；会计师事务所的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的法律 发行审核委员会审核前，进行申请文件预披露，最后提交股票发行审核委员会审核。 五、交易所安排上市 股票发行申请经发行审核委员会审核通过后，经证监会核准，发行人便 ...
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股票发行的《招股说明书》或《配股说明书》3-3前一次股票发行以来信息披露情况说明3-4历次股权结构变动情况说明（可以用图表形式表述）3-5企业法人营业执照第 出具的意见（如有）6-2公司章程6-3承销协议6-4承销团协议（如有）6-5证券交易所同意安排公司增资发行的B股上市的承诺函6-6主承销商和国际 ...
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包销合同具有法律效力。而且，从我国证券市场规范化、法制化的要求出发，如推翻原定的承销方案，缩减既定的发行量，可能会对其他有关类似问题的企业造成一个先例。特别是在 条的规定执行，即：本次A股发行所剩余额，按双方签定的承销协议处理。另外，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第27条规定，万国证券公司将本次A ...
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和义务。承销商可以委托其在上海市的分支机构代理签署并履行债券承销协议。第七条上海市政府债券发行采用市场化招标方式。参与投标机构为2011年上海市政府债券承销团 在交易场所上市流通的日期。（四）还本付息日，是指上海市政府债券发行文件规定的投资者应当收到本金或利息的日期。第二十条本办法由上海市财政局负责 ...
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和义务。承销商可以委托其在上海市的分支机构代理签署并履行债券承销协议。第七条上海市政府债券发行采用市场化招标方式。参与投标机构为2011年上海市政府债券承销团 在交易场所上市流通的日期。（四）还本付息日，是指上海市政府债券发行文件规定的投资者应当收到本金或利息的日期。第二十条本办法由上海市财政局负责 ...
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证券交易所会员、具有A,B股票的承销、交易和推荐异地公司在____证券交易所上市的资格。 据此，甲、乙双方充分协商，达成以下协议： 一、甲方决定委托乙方 人员实地了解甲方的全面基本情况，包括甲方的经营管理状况、财务资产状况、历次股票和债券发行及分红派息状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。同时 ...
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披露的文件 第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于XXX股份有限公司申请发行可转换公司债券的推荐函”(推荐函后附《发行人基本情况表》) 2－2主承销商 7－7主承销商对发行人股票近三年运行及走势的分析报告 7－8主承销商关于发行人投资价值的分析报告 7－9主承销商和发行人签订的承销协议及补充 ...
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的报告 9－3股本演变情况的说明及相关法律文件 9－4省级人民政府关于股票托管情况的确认文件 9－5省级人民政府或国务院有关部门关于该公司内部职工股清理 历年发放股利情况 10－5前次发行募集资金的使用情况说明 10－6关联交易的重要合同 10－7承销协议 10－8承销团协议 10－9各中介机构的证券 ...
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