说“无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司 掌握信息较少的委托人（BerleandMeans，1932）21.例如，股份公司的经理们可以设法将业务活动安排得让人难以批评，或者使自己享受到很高的在职消费。同时， ...
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票人经审计的会计报表作出强制性规定，且审查资信是承兑银行的权利，故银河证券公司关于原华信工行签发银行承兑汇票时未审查出票人资信存在过错的辩称理由 原华信工行应承兑申请人申请签发的银行承兑汇票共计：2500万元。(4)质押担保的范围为承兑申请人应交付的汇票款、利息(包括复利)、违约金、赔偿金和原华信工行 ...
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.移存行提取外汇时，应持有“进口开证用汇额度单”和“外贸公司确认付汇证明”连同外汇管理局审批盖章后的“进口额度结汇联系单”和金融机构签发按当日外汇牌价(中间 在代理行资信同等的条件下，尽可能选择对我条件优惠的代理行，开户时还要对业务范围等方面进行具体约定。 (2)开户条件谈妥后，在办理正式开户前必须先 ...
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。 第四条 中国人民银行、财政部和中国证券监督管理委员会依据各自的法定职责对金融资产管理公司实施监督管理。 第二章 公司的设立和业务范围 第五条 金融资产管理 利率，年利率为２．２５％。 第十五条 金融资产管理公司发行金融债券，由中国人民银行会同财政部审批。 第四章 债权转股权 第十六条 金融资产管理 ...
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有关审批、登记工作，按照国家现行的法律法规和程序办理。 第三章创业投资管理顾问机构的设立 第十条创业投资机构可以委托其他创业投资机构或创业投资顾问公司 管理顾问机构可以从事的业务范围，参照上述规定。 第十五条创业投资机构不得从事下列业务：(一)贷款业务；(二)资金拆借业务；(三)证券和期货交易；(四) ...
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四条本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：（一）证券公司；（二）基金管理公司；（三）证券投资咨询机构；（四）金融资产管理 作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考；（三）作为国家有关主管机关依法履行职责的参考；（四）协会理事会规定的其他使用范围。 第十六条协会对诚信 ...
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称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。第三条 投资银行类机构必须遵守中华人民共和国 银行批准文件之日起12个月内未营业者，原批准文件自动失效。第三章 业务范围与监督管理第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或 ...
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规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理暂行规定》(证监基金字[2002]66号)同时废止。...
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。第四条 中国人民银行、财政部和中国证券监督管理委员会依据各自的法定职责对金融资产管理公司实施监督管理。第二章 公司的设立和业务范围第五条 金融资产管理公司 固定利率，年利率为2．25％。第十五条 金融资产管理公司发行金融债券，由中国人民银行会同财政部审批。第四章 债权转股权第十六条 金融资产管理公司 ...
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，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则 第二章 业务范围及反担保第五条 本公司可以经营下列融资性担保业务：（一）贷款担保。（二）票据承兑担保。 必须及时审阅，提出审查意见准备参加会议。 第三十条 总经理召集审查委员会会议，根据审批业务的需要，可以邀请有关方面的专家列席会议，接受咨询，也可以根据申报部门 ...
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