，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示 的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理 ...
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或授权代表共同签署的申请表；（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；（三）外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表；（四 中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 ...
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净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本 净资本时提高风险调整比例。第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任 ...
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合营公司的决议；(三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员的名单、简历；(六)外国合营者的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；(七)申请前一年外国合营者经审计的会计报表；(八)外国合营者所在国家证券 ...
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监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一章总则第一条为规范定向发行债券的证券公司(以下简称'发行人')及有关当事人履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《 》的规定，制定本准则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条证券公司定向发行债券的信息披露(以下简称'信息披露')，适用本准则。第三条信息 ...
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发行申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。第二十一条证券公司报送定向发行债券申请文件应参照本准则执行。具体内容与格式详见附件二。 和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、资信评级 ...
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计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称'中国证监会及其派出机构'）可以根据审慎监管需要， 提高风险调整比例直至全额扣除。第七条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担 ...
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、原因和依据。第十二条证券公司应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等 。（十二）披露长期股权投资如下情况：１、按下列格式披露全资子公司：被投资公司名称行业初始投资额投资成本增减额累计权益增减额期末数２、按下列格式披露控股子公司：行业 ...
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应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第五十条应 交易结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１〗２６５号）以及其他相关规定， ...
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市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经 ...
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