》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》等制定本规定。第二条 有特殊关系的其他股东；（五）上述股东的关联方或一致行动人。第十三条 保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程 ...
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保荐机构查询募集资金专户资料的情况等，如公司与保荐机构、商业银行签订募集资金管理协议，还应说明协议的履行情况。三、本年度募集资金的实际使用情况 上市公司年度报告的必备文件，由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所向中小企业板上市公司董事会出具，至少包括以下内容：一、出具专项报告的依据说明专项报告 ...
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在当地开展工作提供方便。有关部门要加强对中介机构的监督管理，建立中介机构服务档案，发挥中介机构上市保荐、财务顾问、审计评估、法律服务等作用。二、调整 政策或具有成长性的被重组企业的逾期贷款应给予适当展期。鼓励对后备企业开展转贷业务。适当降低质押贷款门槛。后备企业可以凭工业产权和非专利技术以外的无形资产 ...
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国有控股上市公司，国资管理部门要限期制定重组方案，加快重组进程。(二)加快优质企业改制上市步伐。凡有条件的国有企业都应积极进行改制，争取发行上市， 机构的监管。督促保荐机构、保荐代表人忠实履行尽职调查、诚信推荐、持续督导的职责。加强对会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构证券执业行为的监管， ...
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沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析等；（二）上市保荐人对公司发行上市可行性出具的分析意见及承销意向报告；（三） 上市后１５个工作日内，将与本次发行上市有关的公开信息披露文件及发行上市情况总结报证监会备案。（四）公司须遵守国家外汇管理的有关规定。中国证券监督管理 ...
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备忘录(新修订)的规定，我市在1994年《中华人民共和国公司法》颁布前，定向募集设立的股份有限公司公开发行上市后，其募集的内部职工股可以在三年后全部或部分上市 改制的企业，在发起设立股份有限公司的同时，可与上市工作结合，聘请上市保荐机构提前介入，对可能影响企业上市的有关问题，在改制设立过程中及早解决， ...
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提交的文件境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交下列文件： (一)公司申请报告。内容应包括：公司沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险 日内，将与本次发行上市有关的公开信息披露文件及发行上市情况总结报证监会备案。 (四)公司须遵守国家外汇管理的有关规定。 中国证券监督管理委员会1999年9 ...
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公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的 五条保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务 ...
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来源报告期内公司利润主要来源于从事电力自动化电源设备生产销售产生的主营业务利润，其他业务收入、投资收益和营业外收入对公司利润影响均较小。（4）影响 询价和推介的具体安排联合证券作为本次发行的保荐人和主承销商，负责组织本次发行的初步询价和推介工作。根据《证券发行与承销管理办法》（证监会______号令 ...
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高级管理人员的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和责任意识。8、高度重视投资回报。国资委要依法督促国有控股的 与上市分离、建立多层次市场、多样化的证券发行方式等制度。2、由发改委牵头，建立拟上市公司后备资源信息库，组织国资委、金融办、证监局等相关部门 ...
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