咨询业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员 董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。九、会员制机构应强化法人责任 ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html -了解详情
公司：为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人妥善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题 （十）基金注册登记机构（ＴＡ）相关情况说明（十一）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金 ...
//www.110.com/fagui/law_37419.html -了解详情
于进行交易时依法应告知之信息。 (四)信息之提供应明显且易于取得。 四、证券投资信托事业使用网际网络提供之信息应包括下列内容： (一)本身信息：包括登记名称 与措施、以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 (三)交易信息，包括所收取之相关价金费用 ...
//www.110.com/fagui/law_17502.html -了解详情
，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之 。 13.所引用之资料来源系本会认可之机构所公布之资料者 (例如中华民国证券柜台买卖中心颁布之奖项)。 14.其它具公信力，并经本公会认可之国内、 ...
//www.110.com/fagui/law_16559.html -了解详情
制作之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、须务求相关内容之正确性﹐以避免误导投资大众之判断力。 二、不得对于该基金过去之业绩作夸大之宣传。 三、以 自行制播、接受媒体联机或现场访问、callin节目或以其它形式进行，除应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则有关业务人员之资格条件外，并不得有下列 ...
//www.110.com/fagui/law_16354.html -了解详情
者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原财政部证券暨期货管理委员会(以下简称原证期会)核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业 不符合投信事业管理规则第二十五条或第二十六条资格规定，且未于证券投资信托事业管理规则修正施行之日起二年内补正者。 部门主管、分支机构 ...
//www.110.com/fagui/law_15836.html -了解详情
投资范围包括境外基金或外国指数股票型基金(ＥＴＦ)者，其定型化证券投资信托基金契约应依本记载事项内容配合修正，应修正之相关条文及内容如下： 壹 第一条 委托国外金融机构为本基金国外受托保管机构，与经理公司指定之基金公司或国外证券经纪商进行境外基金及外国指数股票型基金(ＥＴＦ)买卖交割手续，并保管本基金 ...
//www.110.com/fagui/law_14555.html -了解详情
字第0930005172号令订定发布全文8条；并自发布日施行 第1条 本准则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十五条第五项规定订定之。 第2 冲突之措施。 四、基金参与股票发行公司股东会行使表决权之处理原则及方法。 五、投资收益分配之项目、时间及给付方式。 六、申购受益凭证：至少应包括申购程序与 ...
//www.110.com/fagui/law_10537.html -了解详情
、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。《试点办法》第七条第（十）项“法律意见书”，是指律师事务所出具 ，应当提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日内向 ...
//www.110.com/fagui/law_388312.html -了解详情
结构的立法和运行缺陷，提出了完善我国基金治理结构的对策措施。 【关键词】证券投资基金；治理结；缺陷；完善 【写作年份】2011年 【正文】 2003年 或转让。我国证监会2005年96号文件《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》对之形成了规范性意见[5]。 （二）加强基金持有人大会 ...
//www.110.com/ziliao/article-252048.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务