中国证监会为响应国务院的国九条而做出的积极反映。但是，我国证券市场积重难返，一系列侵害中小投资者利益的行为在短期内仍难以得到改善。自1999年7月 得到有效解决，那么只有借助于改善公司的监督体系，提高经营决策质量来达到保护中小投资者的利益的目的。独立董事制度的引进，也正是为了改变目前上市公司监事会监督 ...
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由于我国投资者出席基金持有人大会的比例较低，上述较低的比例仍有可能达不到，因而容易导致基金持有人大会陷入僵局。因而，可以预见，一旦《证券投资基金 作用。有人甚至于提出要在投资公司领域完全取消股东的投票权。在《1992年保护投资者报告》（1992）中，SEC投资管理部建议放宽有关基金股东决议的规定，取消 ...
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令其对信息提供者的行为是否违反职业注意义务承担举证责任往往勉为其难。（笔者收集的论文表明，法律界人士大多赞成《证券法》修改对中介机构导入过错推定制。参见王利 证明：①被告存在重大的、实际的不实陈述行为；②该证券在有效证券市场中交易；③被告不实陈述使合理的投资者做出错误判断；④原告在不实陈述后真相披露前 ...
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路演本意译自英文的RoadShow，是国际上广泛采用的证券发行方式，是券商发行债券前，针对机构投资者的推介活动，主要方式是举办推介会。在推介会上， 。 ⑷参见钟向春：《中国私募基金立法问题研究》，清华大学2002年优秀硕士论文，第36页。 【作者简介】上海市浦东新区人民检察院；上海市浦东新区人民检察院 ...
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【正文】 一、文章介绍 这篇文章主要是针对作者先前发表的关于投资者的法律保护及其经济绩效的论文所引起的跟进研究和众多争议而著述的，本文试图对主要的 不是法律的原因，而是替代机制其作用如信托和金融中介。有些学者认为英国的证券监管一般，公司的信息披露出色。1890年英国通过董事责任法，1900年通过公司法 ...
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【正文】 一、文章介绍 这篇文章主要是针对作者先前发表的关于投资者的法律保护及其经济绩效的论文所引起的跟进研究和众多争议而著述的，本文试图对主要的 不是法律的原因，而是替代机制其作用如信托和金融中介。有些学者认为英国的证券监管一般，公司的信息披露出色。1890年英国通过董事责任法，1900年通过公司法 ...
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《律师与法制》、《法制与社会》、《法治中国》等报刊上发表100多篇学术论文。 内容摘要：私募基金实质是一种私募融资，在资本市场上起着重要的 现有参与主体也具有一定的制衡和促进作用。 2、私募基金可以提高证券市场的资本流动性，优化我国证券市场的投资者结构。私募基金交易方式灵活，价格发现也可能更敏锐。私募 ...
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和退出市场，每一个市场主体按照自我判断以自己的经营方式去追求利润最大化，投资者利益能够获得充分的保护。为了实现理想资本市场的理念，我国资本市场未来发展的 于其成员，也独立于政府的法人实体；其次，自律、自治意味着证券业协会、证券交易所和相关同业公会等自律组织必须依据法律、自治规则和公司章程自愿地履行义务 ...
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划定民、商事信托的分界线？比如，在中国内地的证券投资基金中，信托的目的是为了从事商业经营，而委托人即投资者的目的却往往是为了个人或家庭的利益， 法规，如1943年通过的《关于普通银行兼营信托业务的法律》、1948年《证券交易法》、1998年的《金融体制改革法》等等。 1952年日本制定了《贷款信托法》 ...
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以使公司更加关注劳方和其他公司组成因素的诉求。1933年证券法和1934年证券交易法基本上遵循了Berle的理论。社会实体理论尽管赢得了广泛的舆论支持，但 等的限制，呈现出过分投机的心态；机构投资者作为群体羽翼未丰，作为个体又倾向于追逐短期利润，甚至对整个证券市场的投机风气推波助澜。中国上市公司因而罹 ...
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