环节多、高风险与高利润相伴且同样难以预期等特点。而证券投资安全问题则直接关系到投资者利益的保护以及证券市场的形成和发展,关系到社会经济秩序和社会公共 不成熟、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者 ...
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环节多、高风险与高利润相伴且同样难以预期等特点。而证券投资安全问题则直接关系到投资者利益的保护以及证券市场的形成和发展,关系到社会经济秩序和社会公共 不成熟、不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者 ...
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流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会有关规定，做好2008年年报的审计 直接捐赠现金或实物资产、直接豁免或代为清偿债务等）的经济实质。如果交易的经济实质表明属于控股股东、控股股东控制的其他关联方或上市公司实际控制人 ...
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赔偿责任。关键词：证券法；公法责任；私法责任；违法发行；违法交易一、《证券法》中法律责任制度的特点及其影响《证券法》自1999年7月1日实施至今三年 、证券公司、证交所及有关工作人员分别规定了民事责任，还对不同情况下赔偿金的计算方法、诉讼时效甚至证券的衍生工具如有价证券指数、证券期货期权交易等也作出了 ...
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1995年2月，英国巴林银行的交易员尼克#8226；里森投机于日经指数期货交易失败，造成9亿美元的巨额亏损，使两百多年的基业倾刻间灰飞烟灭。几乎与此同时， ，以新的方式重新组合，金融体系的总体风险并没有因此减少。金融衍生工具最大的特点是以小博大的高杠杆效应。只需要缴纳占标的金额很小比例的保证金，即可 ...
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流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会有关规定，做好2008年年报的审计 直接捐赠现金或实物资产、直接豁免或代为清偿债务等）的经济实质。如果交易的经济实质表明属于控股股东、控股股东控制的其他关联方或上市公司实际控制人 ...
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.赋予基金持有人大会以提案权 基金财产的剩余控制权与剩余索取权分离是基金的主要经济特点之一，基金管理人对基金的运营进行决策，而基金的持有人只能依照法律所赋予的 。 [4]张国清：《基金托管制度靠得住吗？对证券投资基金治理结构的法律研究》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金管理 ...
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. 赋予基金持有人大会以提案权 基金财产的剩余控制权与剩余索取权分离是基金的主要经济特点之一，基金管理人对基金的运营进行决策，而基金的持有人只能依照法律所赋予的 。 [4]张国清：《基金托管制度靠得住吗？ 对证券投资基金治理结构的法律研究》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金 ...
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及其严重危害，宣传国家有关股票发行、证券交易的法律法规和政策规定，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力。提醒投资者应在合法的证券期货经营机构和咨询机构进行证券投资、业务咨询，不参与非法证券经营活动。(三)加强对风险隐患的排查工作。针对非法证券活动的主要特点，对关键环节和重点 ...
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用其生产的产品、其他商品或劳务，分期清偿贷款的一种贸易方式。其主要特点是： （1）贸易与信贷结合，一方购入设备等商品是在对方提供信贷的基础 与金融机构之间的拆借无异。属于“假回购，真拆借”。在实践中，无效的证券回购交易是作为有效的同业资金拆借行为来对待的。这种做法得到了“国发[ 1996 ]20号”文 ...
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