汇苏昆山县三山股份有限公司股票（简称苏三山，代码0518）15万股，然后，他以北海投资公司的名义向深交所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的 的其他人员；⑥由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 八、操纵市场行为 ...
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，或自行利用该信息进行交易，违背了对公司的信用义务，将自身利益建立在合法投资者受损害的基础上，从这个意义上说内幕交易背离了诚实信用原则。 3． 的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。从以上规定可以看出， ...
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市场的诸多问题。在某种意义上，它们可以说是我国证券犯罪的一个缩影。 综观已经发现或查实的各类证券犯罪案例，笔者提出以下几点现实思考： 1 、正确认识 信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员，未经客户委托，买卖挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押或者挪用客户帐户上 ...
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市场的诸多问题。在某种意义上，它们可以说是我国证券犯罪的一个缩影。 综观已经发现或查实的各类证券犯罪案例，笔者提出以下几点现实思考： 1 、正确认识 信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员，未经客户委托，买卖挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押或者挪用客户帐户上 ...
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，或自行利用该信息进行交易，违背了对公司的信用义务，将自身利益建立在合法投资者受损害的基础上，从这个意义上说内幕交易背离了诚实信用原则。3 管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。从以上规定可以看出， ...
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汇苏昆山县三山股份有限公司股票（简称苏三山，代码0518）15万股，然后，他以北海投资公司的名义向深交所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的虚假 ；（6）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 主要参考书目： ...
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汇苏昆山县三山股份有限公司股票（简称苏三山，代码0518）15万股，然后，他以北海投资公司的名义向深交所发出匿名信，提出要收购“苏三山”股票的 其他人员；⑥由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。八、操纵市场行为 ...
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汇苏昆山县三山股份有限公司股票（简称苏三山，代码0518）15万股，然后，他以北海投资公司的名义向深交所发出匿名信，提出要收购“苏三山”股票的虚假 监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；（6）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的 ...
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合同或主债权法律文书，非为股权质押登记的必要文件，但辅以“中国证券登记结算有限责任公司或国家工商行政管理总局要求提交的其他资料”来兜底，具体何种资料，未有 权融资中设定前述程序又有何意义？ 笔者认为，有限公司股东将其股权对外出质，无须其他股东过半数同意，也无需提供股权所在公司的《股东会决议》文件，股权 ...
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，[6]也没有法律法规规定有限公司股权变动只有经登记后才能完成；而且，工商登记和股东名册的意义在于使公司或与公司有关的他人据此识别股东，而不是表彰股东 而上市公司，由于记名股权的转让都是通过电子交易系统集中竞价并最终撮合交易，而交易者并不知道相对方的身份，而且《证券法》第148条规定了证券登记结算机构 ...
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