尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 处理，并报告中国证监会和中国证券业协会。第五十二条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国 ...
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尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 情况的，应当及时处理，并报告中国证监会。第五十三条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国 ...
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可转让性的权利。 根据《物权法》第二百二十六条的规定，以证券登记结算机构登记的股权以外的其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质 权益称为“财产份额”。 五、所有股份有限公司股权是否都可以在工商行政管理机关办理出质登记？ 答：股份有限公司分为上市公司和非上市公司。对于上市公司股份，根据《公司法》 ...
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公司盈利能力可持续性、财务状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；掌握上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的 融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的 ...
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户资金等问题的通知（１９９７年１２月２日法发〔１９９７〕２７号）为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中， 机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他 ...
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投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值 投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。第二十八条 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当 ...
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予以调整。 第六章监督管理第三十一条中国证监会和国家外汇局应当对合格投资者的证券投资业务许可证、外汇登记证进行年检。 第三十二条中国证监会、中国人民银行和国家外汇局可以要求合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构提供合格投资者境内投资活动提供有关资料；必要时，可以进行现场检查 ...
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无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户交易结算资金。 第三章 贷款的期限、利率、质押率第九条 股票质押贷款期限最长 同意，除法院以外的其他任何单位或个人均不得动用或冻结。第二十八条 证券登记结算机构应根据出质人的申请将出质股票转移至贷款人特别席位下存放。 ...
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接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的１０％。一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的１０％，并且 同意，除法院以外的其他任何单位或个人均不得动用或冻结。第二十八条证券登记结算机构应根据出质人的申请将出质股票转移至贷款人特别席位下存放。第二十 ...
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控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对 的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二十 ...
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