，但经过一段时间的运行，其缺陷已显露出来。本文讨论我国证券投资基金法所构建的基金治理结构在理论和运行操作上的缺陷，提出改革和完善的办法，以做引玉之砖 主要表现为：基金管理公司令其基金经理运用基金资产为其控股股东的新股承销、配股甚至自营业务服务；或令其通过高买低卖方式向控股股东输送利益。在利益的驱动下， ...
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、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻 混业经营的规定，应当认定有效。但协议中设定的固定利息，系保底条款，其规避和转嫁理财风险，违背了基本经济规律和公平交易原则，违反了我国信托及证券监管 ...
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、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻 混业经营的规定，应当认定有效。但协议中设定的固定利息，系保底条款，其规避和转嫁理财风险，违背了基本经济规律和公平交易原则，违反了我国信托及证券监管 ...
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你公司原广州天河营业部(以下简称天河营业部)证券违法一案调查过程中，发现该营业部存在如下违法行为：(一)假借他人名义从事自营业务其一，1999年7月，天河营业部 应当自本通知书送达之日起一个月内提出整改报告，将整改结果报告我会。你公司应当通过本次整改认真吸取教训，加强风险防范，杜绝再次发生违法行为。 ...
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有权视具体风险状况要求其提供抵押品，有权报请上海证券交易所采取以下措施。1、限制转指定2、限制买入额数量或暂停买入3、暂停自营业务或代理业务 登记结算公司办理帐户登记资料的变更手续。 第十五条会员应使用“参与人远程操作平台(PROP)进行资金结算帐户的资金划拨，及时收取登记结算公司提供的资金结算电子 ...
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又有了进一步发展。但由于我国有关证券市场的法律、法规和监督体系还不健全，证券市场的操作经验不足，投资者缺乏必要的风险意识，一些地方推行股份制改革和发展 ，主要职责是：根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则；对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的发行和交易以及对向 ...
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。与其它具有可比性的承销商业务相比，主承销的佣金、价差或利润必须公平合理。C.该证券的发行方式必须是包销。D.这种代理交易的操作程序及其修改必须得到基金 全国难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理性质，不具有法律约束力。因此， ...
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情形。这些情形是否足够？如不够，还需补充哪些内容，以方便公司操作？6．如国有证券公司执行《金融企业会计制度》，会遇到哪些会计问题？为顺利执行 ”科目的期末余额填列。3．取消“减：自营证券跌价准备”、“减：坏账准备”、“减：投资风险准备”项目。“自营证券”、“应收款项”、“长期股权投资”和“长期债券投资 ...
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简 称华东公司）期货部经理，主持期货部日常工作， 负责本单位期货自营以及客户期货买卖代理业务。被告人：冼晓玲，女，34岁，汉族，上海市 人，案发前 不正当利益的_种特殊形式。刑法第182条 就将"获取不正当利益或者转嫁风险"并列作为操纵证券交易价格 罪的要件，其原因正在于此。本案中，造成两国有企业经济 ...
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人要拍卖、变卖质押股权基本上行不通，只能向法院诉讼解决。唯一的例外是证券公司以自营的股票质押从商业银行借款，在借款合同期满而借款人没有履行还款义务时 机构应根据本指导意见，制定实施细则，完善股权质押贷款业务流程，优化股权质押贷款程序，加强股权质押贷款风险管理”。参照指导意见的要求，各典当公司应认真制定 ...
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