将有效拓宽银行业金融机构风险管控信息渠道，增进银行业金融机构与国家宏观调控部门和银行监管部门之间的信息交流，指导银行业金融机构及时了解和把握各类机构存在及变化情况， 》，载《法学杂志》2009 年第 5 期。 [6]蒋大平：《国外金融监管制度的经验及对我国的借鉴》，载《法学杂志》2010 年第 2 期 ...
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快速灵活、强调预防性措施和早期介入、突出监管机构的主导作用等等。其中，与存款保险制度的联系、衔接和协调，是银行破产程序特殊性的一个重要表现。肇端 的赔付限额之内还是之外。之所以对强制性破产抵消规则做出此种微调，目的在于确保银行破产抵消规则与FSCS赖以进行赔付的基础相一致。[30] 需要注意的是，这一 ...
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依法合规经营，制定《保险兼业代理机构管理试点办法》，对保险兼业代理监管制度进行重大改革，并决定在北京和辽宁两地先行试点，2008年保监会下发《 旧规则落后、新规则难产，监管部门只得一再出台相关规范性文件，例如2003年《关于加强银行代理人身保险业务管理的通知》（保监发［2003］25号）、2006年《 ...
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、建立客户经理网络作为组织保证 为实现对关联企业集团客户风险的统一控制，国外银行按照关联企业集团公司的组织层次，建立相应的客户经理网络作为组织保证。为每一 及其分布各地的子公司的业务情况，为信贷决策提供可靠依据。 8、 银行监管机构建立严格的监管制度 从国际上看，关联企业客户大额授信的风险管理问题早就 ...
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、建立客户经理网络作为组织保证 为实现对关联企业集团客户风险的统一控制，国外银行按照关联企业集团公司的组织层次，建立相应的客户经理网络作为组织保证。为每一 及其分布各地的子公司的业务情况，为信贷决策提供可靠依据。 8、 银行监管机构建立严格的监管制度 从国际上看，关联企业客户大额授信的风险管理问题早就 ...
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经营行为三方面的适法性，并且强调了投资者母国法律和监管制度的完善，实际上是要求母国政府承担相应的监管及合作的义务，相比单纯的数字条件使得外国机构投资者 ②代理人向证券公司发出买卖证券的指令； ③买入证券时，证券公司需要核对QFII在托管银行的资金帐户，防止透支；卖出证券时，证券公司需要检查QFII在本 ...
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管理、企业文化等方面的各种差异与问题也对它们的一体化运行及相应的金融监管发生一些影响。 2.金融服务集团经营战略的多元化特点 多元化经营战略是金融服务集团的 监管局的立法程序得以完成。英格兰银行放弃了其微观监管的职能，只保留了宏观经济的调控职能。英国金融监管制度的改革符合金融发展的实情，促进了英国金融 ...
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风险管理和内部控制。[14]我国在金融改革的过程中也引入了审慎监管制度，设立了银行经营应当遵循的一系列规则和标准，涉及风险管理、内部控制、资本 于大股东和某些具有特殊影响力的人，并不考虑公司和股东全体利益。[18] 对于银行，由于存款人极度分散，不可能像股东大会选举股东董事那样，召开存款人大会直接选举 ...
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则由美国财政部货币监理署（有些情况下为联邦储备委员会或州银行监管机构）监管。）。这些监管宽松的OTC衍生品，特别是信用违约互换（CDS），在 教授主持的2008年国家社会科学基金重点项目：《防范和化解国际金融风险和危机的制度建构研究》（08AJY013）的阶段性研究成果 作者简介：陈欣（1977一）， ...
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监管目标冲突的原因 （一）自由贸易体制下审慎措施的合法性与独立性 考虑到国内监管制度在服务贸易领域中的重要作用，WTO允许成员国在逐步取消金融服务部门的 必须履行的国际义务。技术性金融组织主要指以技术为特征的团体，比如关于银行监管的巴塞尔委员会、国际证券委员会、国际审计标准委员会、国际互换与衍生品协会 ...
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