和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。见hall：banking regulation and supervision，p220-222.）。 然而，尽管gs法本身对银行的证券投资权力限制所做的一些例外规定是有意义的，但在根本上持否定态度。银行想真正地扩大权力，不可能指望借助于gs法 ...
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活动，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际 。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 ...
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印刷。 第十三条 发行人应委托人民银行批准的、经营证券业务的金融机构代理发行投资券。代理发行投资券的机构，代理发行的总面额收取一定比例的手续费。 第十四 权对违反本办法第十六条、第十七条规定的金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：(一)责令其停止违法经营；(二)没收非法所得；(三)处以违法活动所 ...
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的印刷厂印刷。第十三条发行人应委托人民银行批准的、经营证券业务的金融机构代理发行投资券。代理发行投资券的机构，代理发行的总面额收取一定比例的手续费。第十四条投资 机关有权对违反本办法第十六条、第十七条规定的金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：（一）责令其停止违法经营；（二）没收非法所得；（三） ...
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、质证、辩论等阶段后，根据我国法律的有关规定及结合本案的有关事实，综合发表代理意见如下： 一、有关本案的事实：原告递交的证据是虚构的，并已经得到了 ： 被告没有原告在诉状当中所称的A4、、、股东账户，作为原告，其应当向证券投资机构查证该账号是否属于被告所有，可是原告并没有提供。当然，由于被告根本没有该 ...
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求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。２．本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地利用 查阅本基金投资和管理等有关资料提供便利条件；（５）对其受托人或属下职员的相应代理行为承担责任３．经理人的有关权益如下：（１）有权取得本基金的经理年费和 ...
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外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 ...
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坤源公司；坤源公司委托中安公司对“12600”资金帐户的资产进行管理并进行证券投资运作；双方合作期限自2001年6月1日起至2001年12月20日 其要求返还人民币1，200万元或952，952股“松辽汽车”股票的主张，不符合委托代理制度的规定及《合作协议书》的约定，不予采信。(四)根据《合作协议书》 ...
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与相关部门和省级人民政府建立反应灵敏、配合密切、应对有力的工作机制。非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 ...
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准入关。）投资者认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息，对发行公司股票投资价值作出分析。承担不正确履行股东义务的责任。承担由发行人经营和收益变化 有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资。不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。不得买卖本咨询机构提供服务 ...
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