客户交易结算资金和受托资金的存管、是否存在挪用问题，并对客户资金的安全性与否进行说明。客户资金来源期末数期初数代买卖证券客户资金受托投资管理客户资金来源小 机构（商业银行除外）融资形成的债务。对通过柜台发行国债保管单所形成的柜台个人债务，应单独披露。对机构债务，应分别披露逾期（包括没有合同期的债务）和 ...
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；其三，行为在一定时间段内实施的具有一定统一性。因此，在非法买卖外汇行为中，偶尔且少量地将外汇卖给金融掮客的行为不宜认定为经营行为。 另外，如前文所说 中。然而，完全不顾及行为人对违法性的认识，则有违责任主义的要求，而且国家在个人规范意识欠缺的场合动用刑罚，有可能难以得到公众的认同。 笔者赞同有学者将 ...
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；其三，行为在一定时间段内实施的具有一定统一性。因此，在非法买卖外汇行为中，偶尔且少量地将外汇卖给金融掮客的行为不宜认定为经营行为。 另外，如前文所说 中。然而，完全不顾及行为人对违法性的认识，则有违责任主义的要求，而且国家在个人规范意识欠缺的场合动用刑罚，有可能难以得到公众的认同。 笔者赞同有学者将 ...
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的过程，应从金融衍生产品交易的动机、交易的状态、与买卖交易有关的前后的情况，以及交易本身是否具有经济上的合理性进行综合判断。{4}203 第四，行为人 品种类仅限于农产品，到了1972年芝加哥商业交易所才开发了第一个金融衍生产品外汇期货。随后，在1975年、1981年、1982年，分别开发了利率期货、 ...
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所规定的罚金刑。根据双罚制规定，不仅直接实施违法行为的从业人员要受到处罚，而且还要处罚经营方或法人。从业人员个人实施的行为如何能归咎于法人，这正是双罚制 根据《刑法》第190条（根据1998年12月29日《关于惩治骗购、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第3条修改）第1款规定，逃汇罪，对单位本身处以逃汇 ...
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但是即使这些规定，也没有将以人民币出资视为违法行为或者明确规定为未出资的性质。经过多年的发展，我国外汇储备已经接近4000亿美元，人民币面临着升值 批准的哈尔滨市总体规划中关于中央大街规划原则及其建筑风貌的实际情况，本案可以是否遮挡新华书店顶部为影响中央大街景观的参照标准。规划局所作处罚决定应针对影响 ...
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但是即使这些规定，也没有将以人民币出资视为违法行为或者明确规定为未出资的性质。经过多年的发展，我国外汇储备已经接近4000亿美元，人民币面临着升值 批准的哈尔滨市总体规划中关于中央大街规划原则及其建筑风貌的实际情况，本案可以是否遮挡新华书店顶部为影响中央大街景观的参照标准。规划局所作处罚决定应针对影响 ...
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规定的支付要求，而同时没有保留任何的实际支付凭证不合常理？我国是外汇管制国家，练成堂无论是以个人名义还是以通成船务的名义支付300000美元的大额款项，理应有相应 与国基公司签订了《“兴敏”轮买卖合同》，卖方是国基公司，合同标的是“兴敏”轮。虽然在签订合同之时练成堂是否得到嘉宏公司的授权没有证据能证明 ...
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下列情形之一的，应予追诉： １、在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元人民币以上的； ２ 第三条非法经营食盐行为未经处理的，其非法经营的数量累计计算；行为人非法经营行为是否盈利，不影响犯罪的构成。 第四条以非碘盐充当碘盐或者以工业用盐等 ...
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和经销企业86439个（次），检查建筑工地28086个（次），立案查处各类建材违法案件48069起，查获产品货值12.4亿元。 其中，质检部门加大了对地条 颁布了相关决定和司法解释。 （1）、最高人民法院《关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[1998]20号）。（ ...
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