，多德法案特别规定了评级机构董事会和合规监察员在内部控制结构中的重要地位。关于董事会，法案要求每个评级机构应当设立董事会，其职责是：(1)建立、维持和实施 之间的定量关系，以及不同的资产类别和发行实体的特定评级具有不同的与之相当的违约概率和预计损失范围。法案要求证券交易委员会对其可行性和可取性进行研究 ...
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(依照附表的格式进行披露)；(2)股票发行与上市情况。①介绍到报告年度末为止的前三年(或自公司成立以来)历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行 ．税务登记号码；4．公司未流通股票的托管机构名称；5．公司报告期内证券主承销机构名称；6．公司聘请的会计师事务所名称、办公地； 三、备查文件包括下列 ...
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证券市场管理，督促上市公司贯彻《公司法》，规范上市公司的信息披露工作，现将修改后的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号＜年度报告的内容与格式＞ 场所名称；６、公司在上市交易场所的编号；７、公司股票主承销机构名称（如果在报告期内有证券发行行为）；８、公司未上市股票的托管机构名称；９、会计师 ...
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四种情形之一：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内 公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 证监会 112 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 113 ...
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披露）（２）股票发行与上市情况①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准 、税务登记号码。４、公司未流通股票的托管机构名称。５、公司报告期内证券主承销机构名称。６、公司聘请的会计师事务所名称、办公地。 三、备查文件 包括下列文件 ...
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还应具备下列条件：1．注册资本不少于人民币五亿元；2．近三年新股发行主承销次数不少于五家；3．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分 规定。 二、关于证券公司的变更(一)证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程， ...
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）股份变动情况表（依照附表的格式进行披露）。（２）股票发行与上市情况。①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期 ．税务登记号码。４．公司未流通股票的托管机构名称。５．公司报告期内证券主承销机构名称。６．公司聘请的会计师事务所名称、办公地。三、备查文件包括下列文件 ...
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还应具备下列条件：１．注册资本不少于人民币五亿元；２．近三年新股发行主承销次数不少于五家；３．近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分 规定。二、关于证券公司的变更（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程， ...
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进行披露）（２）股票发行与上市情况①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准 ３．税务登记号码。４．公司未流通股票的托管机构名称。５．公司报告期内证券主承销机构名称。６．公司聘请的会计师事务所名称、办公地址。（十）备查文件目录 ...
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导入独立董事制度的主张被一些学者提了出来。日本法务省2001年4月公布的关于修改商法等一部分的法律案的中期试行方案采纳了引入独立董事制度的主张，并规定商法 提供各种金融服务，包括发放贷款、直接参与企业投资和提供证券中介服务等业务。大公司倾向于向银行借贷资金，发行的股票则要由银行认购，这样就形成了一种 ...
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