。美国《证券交易法》第13（e）条的规定主要针对涉嫌欺诈、欺骗或操纵的回购行为，在涉嫌操纵的情况下，证监会会要求发行人提供关于回购理由、资金来源、欲购股数、支付 全使用自己、其弟杨世贤、其妻叶瑶馨于菁英证券公司、伟利证券公司及宝来证券公司所开立的账户，于开盘前以涨停板价格委托买进店头市场上柜公司――大 ...
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庭置业借款1.9亿元港币所发生的银行账户开户费用500元。15、xx（香港）有限公司（以下简称香港绿庭）出具的《关于安排费用的结算凭证》；16、汇丰银行 在3个月内不再启动。作为公司收购股权，若2009年9月30日后还在发生交易，没有公告就是违反了证券法要求的重大交易进行披露的规定。9、媒体报告二篇， ...
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网点的基本条件销售企业的基本条件是：具备合法家电流通经营资格及独立承担民事责任，可以是家电零售企业、生产企业或其设立的经销公司或省级代理商、通信运营商；资信 的应及时到金融机构开立储蓄账户；5管理部门需要的其他材料。第十六条补贴资金的审核及兑付：（一）乡镇财政部门按照本办法的规定，对申报材料进行审核 ...
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8月1日以前开户的存量客户的风险等级划分工作应在2011年内全部完成。 六、对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，证券公司应采取要求客户 符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征的； (二)涉及大额股份或基金份额的转托管、账户撤销指定交易，频繁变更存管银行等； ( ...
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对外汇进行严格管制，依据《国家外汇管理局关于国际海运业外汇收支管理有关问题的通知》第二条的规定，货主向境内货代公司支付国际海运运费及相关费用时，应持 规定，开具发票属金华建材公司销售货物的义务，泉州水泥公司虽收到金华建材公司开具的发票，但该发票上明确注明金华建材公司开户银行的账户账号，而泉州水泥公司虽 ...
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的法律规范，与现实银行在存款、结算等业务中的法律关系基本相同，所不同的是网上客户与银行开户或服务关系建立的方式。在网络环境下，客户不需要到银行的 。外资银行除须经人民银行审查批复外，在得到人行批复后，还须按照《商业密码管理条例》的规定向国家商用密码管理办公室申请办理使用密码产品或者含有密码技术的设备 ...
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的欺诈风险，银行在为客户开立账户时应注意对客户身份的认证。对于私人客户，银行应严格审查申请人的身份证件和开户材料，并保证签约柜台的双人临柜操作；对于单位客户应 属于数据电文。在《民事诉讼法》及到目前为止的司法解释中，关于证据种类的规定中尚无数据电文这一种。但数据电文的法律效力在《合同法》第11条中有所 ...
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是：由市人民银行确定需要征集的中小企业名单并分发至各开户的银行业金融机构，各银行业金融机构负责指导督促在本行开设基本账户的企业如实填写《中小企业信用档案申报表 。第三十六条各银行业金融机构开展中小企业信贷创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规的规定。商业银行不得以信贷创新为名，违反法律规定 ...
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并采取控制措施。第二十一条基金销售机构应制定完善的基金销售业务基本规程，对开户、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务及 划拨的严格控制程序。第三十五条基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定， ...
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并采取控制措施。第二十一条 基金销售机构应制定完善的基金销售业务基本规程，对开户、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务 划拨的严格控制程序。第三十五条 基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定 ...
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