将于次日闭市前约见该会员的总经理及首席风险官谈话，要求会员及时制止客户不当交易行为，会员总经理及首席风险官无正当理由缺席 约见谈话的，交易所向会员下发监管警示函 该会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。二、关联账户合并持仓超限异常交易行为的处理标准及处理程序（一）处理标准1、两个或者两个 ...
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。然而，这种托拉斯并没有达到预期的目的，个中原因，值得深思。事实上，中国关联企业的兴起是中国改革开放的结果，其重要表现在于，十一届三中全会以后，伴随着 中最后受到不利影响的必然只是少数股东。2.证券法的问题与关联企业有关的关联企业问题是内部人交易问题。控制公司通常可以利用它对从属公司持有的表决权取得 ...
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有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员；（五）其他与股票发行或交易有关的知情人。关联法规：地方政府规章（1）条第四章证券经营机构第四十一 有关规定办理。未经许可，任何单位或个人不得采用类似证券交易所集中竞价买卖方式进行证券交易。非证券交易所不得使用类似证券交易所的名称。第五十六条证券交易所实行会员制。 ...
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了刑法规范的体系性和协调性，而是刑法体系解释的科学性的体现。 二、对强迫交易罪基本特征的体系解释 为了严厉打击黑社会性质组织以暴力或暴力威胁等手段非法攫取 《刑法修正案（八）》通过之后，司法机关需要运用体系解释方法，将强迫交易罪与其关联犯罪的适用界域进行科学区分，使其相互之间更加衔接和协调。其中，认识 ...
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直接效果是减少生产、重新订购货物、重新安排销售市场、限制投资或只允许其与关联企业内部的其他成员进行交易从而割裂其与公开市场的联系。 因此，存在于关联 》，1991年，第4章之规定。 [13]见国务院1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第4章之规定。 [14]见《中华人民共和国公司法》第12、 ...
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公司利润的最大化相一致，甚至存在着极大的冲突。这典型地表现在最简单的关联企业结构——母子公司之间的关系之中。母公司的财务利益总是决定着子公司商业活动的存在。 效果是减少生产、重新订购货物、重新安排销售市场、限制投资或只允许其与关联企业内部的其他成员进行交易从而割裂其与公开市场的联系。 因此，存在于关联 ...
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由中国人民银行另行确定。客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告；客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。关联法规：国务院部委规章（1）条第八条金融机构应当将可疑 ...
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，是指通过互联网提供药品(包括医疗器械、直接接触药品的包装材料和容器)交易服务的电子商务活动。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条互联网药品 (食品)药品监督管理部门受理为药品生产企业、药品经营企业和医疗机构提供互联网药品交易服务的申请后，应当在10个工作日内向国家食品药品监督管理局报送相关申请材料 ...
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市场进路(market approach)。 信义进路的代表是以信义义务理论为基础将内幕交易行为与反欺诈相联系的美国证券判例法，追随该逻辑之后的是奉行成文法 信息修改为实际知悉内幕信息，意在凸显客观行为与主观认知间存在关联的必要性，以避免凡交易时获悉持有内幕信息即构成违法的现象出现。[35] 二、市场 ...
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保函在这方面与从属性担保不同，开出之后即发生效力，与基础交易的效力状态不再关联。在ISP98中，第 1.06 条 e 款规定，备用证在开立 URDG758借鉴了大量来自UCP600、ISP98等规则，使得独立保函的业务流程与其他单据交易更为一致，方便保函的实务操作。实现了独立性的独立保函，使得其成为一 ...
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