直辖市、计划单列市财政厅(局)；各银监局；中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为贯彻落实《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，规范个人债权及客户 控制账户，但个人与机构之间不存在投资或债务关系的；2、开户人属于机构关联人员，开户人也提供不出合法资金来源证明的；3、因该资金向有关机构 ...
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电话录音记录；(九)公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；(十)中国证监会及有关证监局要求的其他材料。以上第(一)、(二)项材料发生变化的， 上市公司股票；(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；(八)在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息； ...
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进行交易的行为进行限制。对此，美国证券法上有很复杂的规则。其中最著名的是1934年证券法（Securities Exchange Act of 1934）第10条b以及美国证监会据此 中，大企业买卖发生纠纷的情形并不多。当然，并不是说在这样的交易中法律不起作用。只是在这样的买卖中，法律所起的作用，主要 ...
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，各商业银行，各相关技术服务机构：为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作，中国证监会和中国银监会制定了《证券公司客户交易结算 监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律和有关行政法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（3）条第二条本指引所指的第三方存管，是指证券 ...
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除个别董事持有“新大洲公司”上市流通股票并且已被锁定外，你公司、你公司关联人和其他董事、高级管理人员不持有“新大洲公司”上市流通股票等情况，同意豁免你 三、你公司应会同海南省国营桂林洋农场和“新大洲公司”，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向深圳证券交易所报告本次股份转让的有关事项并办理 ...
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股票，必须按现有规定对重庆东源所有股票持有人发出收购要约。你公司的子公司和关联企业若持有重庆东源上市流通股票，视同你公司持有重庆东源上市流通股票，由此 义务。 三、你公司应会同重庆钢铁(集团)有限公司和重庆东源，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向深圳证券交易所报告本次股份转让的有关事项并 ...
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的股票，必须按现有规定对辽物资所有股票持有人发出收购要约。你公司的子公司和关联企业若持有辽物资上市流通股票，视同你公司持有辽物资上市流通股票，由此你公司 。 三、你公司应会同沈阳资产经营有限责任公司和辽物资，按照《股票发行与交易管理暂行条件》的有关规定，向深圳证券交易所报告本次股份转让的有关事项并办理 ...
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股票，必须按现有规定对北海新力所有股票持有人发出收购要约。你公司的子公司和关联企业若持有北海新力上市流通股票，视同你公司持有北海新力上市流通股票，由此 义务。 三、你公司应会同北海市国有资产管理局和北海新力，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向深圳证券交易所报告本次股份转让的有关事项并办理 ...
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：一、考虑到目前法人股不能上市流通，并且你公司也声明了你公司和关联公司以及相关的董事、监事、高级管理人员在最近六个月内未买卖“上实 三、你公司应会同香港CITY NOTE HOLDINGS LTD和“上实联合”，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向上海证券交易所报告本次股份转让的有关事项并 ...
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为上市公司并购重组提供支持和便利。进一步提高并购重组活动透明度，有效防范和打击内幕交易和市场操纵行为，为并购重组创造良好的市场环境。 (十九)完善境外直接投资外汇 背景贷款的信贷风险评估和管理能力。 请人民银行各分支机构会同当地银监会、证监会及保监会的派出机构将本意见迅速转发至辖区内各中资金融机构，并 ...
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