，造成了更大的损失。二、商业银行防范或减少败诉经济案件的对策选择（一）依法治行，加强管理，维护各项规章制度的严肃性和权威性，靠制度的刚性来保障银行依法合规 。1、各级行领导应高度重视被诉案件。目前少数商业银行行领导认为，银行的存、贷款业务增加了银行的收入，对银行的利润有贡献。而被诉案件多与历史问题有关 ...
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银行不得向企业投资禁令的约束，在现行法律制度下并不可行。 （三）并购控制型 这种方式是商业银行通过并购现有基金管理公司本身或其股东公司，从而实现对基金 资金，并于一定时间后偿还资金赎回债券；三是股票质押贷款，即基金管理人以持有的股票资产向商业银行质押融资，到期后偿还资金并赎回股票。 开放式基金融资的 ...
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的自我评估和对关键风险指标的监测，能够帮助商业银行有效地识别、评估、监测、控制、缓释操作风险。该管理系统应配备完整的制度文件，规定对未遵守制度的 委托贷款、进出口贸易融资、不动产服务、保理、租赁、单位存款证明、转贷款服务、其他商业银行业务。支付和结算〔注〕 客户 债券结算代理、代理外资金融机构外汇清算 ...
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要求不应高于同一风险暴露未采用信用风险缓释的资本要求。（六）商业银行应制定明确的内部管理制度、审查和操作流程，并建立相应的信息系统，确保信用风险缓释工具 包括账龄报告、贸易单据的控制、对付款账户收益的控制、集中度情况等。商业银行还应定期检查贷款合约的履行情况、环境方面的限制及其他法律要求。4．商业银行 ...
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；关联法人或其他组织的集团客户应当合并计算。第四章关联交易的管理第二十三条商业银行应当制定关联交易管理制度，包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理 银行向关联方提供授信后，应当加强跟踪管理，监测和控制风险。第二十九条商业银行不得向关联方发放无担保贷款。商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信 ...
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的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和有关的银行业监督管理规定。商业银行的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行 银行向关联方提供授信后，应当加强跟踪管理，监测和控制风险。第二十九条 商业银行不得向关联方发放无担保贷款。商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信 ...
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项目管理，我们根据《国有建设单位会计制度》等有关规定和世行贷款财务管理系统及审计指南的要求，制订了《世界银行贷款项目会计核算办法》（以下简称《办法》） 费、外国技术人员费、取消项目的可行性研究费、编外人员生活费、停缓建维护费、商业网点费、供电贴费和行政事业单位项目发生的非常损失等。三、项目单位发生上述 ...
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下列情形之一者，商业银行不得对其发放贷款：１、不具备贷款主体资格和基本条件；２、生产、经营或投资国家明文禁止的产品、项目；３、违反国家外汇管理规定；４、 系列质量管理认证或未参加认证但企业有规范的或较规范的质量管理制度。市场拓展能力较好，拥有较好的销售网络和经营渠道，运作较好。资产负债率较合理，流动性 ...
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收付；必要时可设置中台监控机制。第二十九条 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度 伦敦同业拆借市场利率每月重新定价一次。虽然用一年期的存款为来源发放一年期的贷款，由于利率敏感性负债与利率敏感性资产的重新定价期限完全相同而不存在重新定价 ...
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、贴现、承兑、担保、信用证等分散授信。结果造成信用证项下大量垫款和损失；银行不能了解和控制对单一法人客户的信用风险；风险过度集中；不良资产比例过高； ）条第二条统一授信是指商业银行对单一法人客户或地区统一确定最高综合授信额度，并加以集中统一控制的信用风险管理制度。包括贷款、贸易融资（如打包放款、进出口 ...
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