单独表决制度的建立健全是一项教育工程。该制度有助于提高广大中小股东和机构投资者的投资维权意识和维权知识，有助于鼓励他们积极踊跃地参与股东大会；也有助于增强 股东私法自治的事项。例如，国有股的全流通问题和流通股股东股权无偿出让的问题，均属于股东处置自己股份的问题，应当遵循股东自治原则，不适合由股东大会 ...
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合法的企业组织形式。（三）股权投资企业和股权投资管理企业的投资者包括法律、行政法规规定的法人、自然人和其他投资者以及国外、境外的企业法人、自然人。二、 符合《中华人民共和国企业所得税法》、《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》（国税发〔2009〕87号）等规定的，可以按照规定的程序 ...
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机构投资者等诸多角色于一身，且其经营范围涉及全国和境外，其经营失败还会波及到数量众多的个人和机构客户，甚至中央银行和财政。本文将结合我国证券 由于证券公司股权结构的多元化，一些民营证券公司逐步退出市场，如果完全由国家承 担退出成本，就存在公共财政为民营机构承担债务的问题。从目前我国证券投资者 损失救济 ...
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收购的支付工具之一。最高法院颁布的《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定》中确认了以股权、债券等确定其价值并具有流通性的财产出资的有效性。拟订中 拥挤、不堪重负、股指持续下跌，公募融资越来越困难，市场参与各方包括上市公司、投资者、证券经营机构、监管机构利益都受到损害。笔者认为，这种局面必须尽快加以改变 ...
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单独表决制度的建立健全是一项教育工程。该制度有助于提高广大中小股东和机构投资者的投资维权意识和维权知识，有助于鼓励他们积极踊跃地参与股东大会；也有助于增强 股东私法自治的事项。例如，国有股的全流通问题和流通股股东股权无偿出让的问题，均属于股东处置自己股份的问题，应当遵循股东自治原则，不适合由股东大会 ...
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，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法 发表讲话，要求违规交易的共同基金赔偿投资者的损失。11月4日，斯皮策会见美SEC官员，双方就协调调查共同基金行业问题的行动展开了进一步讨论。11月 ...
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提到的关联方命题已经具有极大的包容性和弹性，这一概念不仅概括了集团企业内部具有股权控制力和经营决策控制力的一系列企业之间的关联关系，而且概括了不同企业之间基于控制权人 ，不可否认，私募发行在我国证券市场中仍然存在不少问题，诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前，对涉及私募 ...
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的不平等关系构成经济学上的委托代理关系。 如何治理银行与投资者之间的委托代理关系，成为金融监管中新的重要问题。在英美等金融法制较为发达的欧美国家的金融司法实践 参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述规定限制。二是在代客境外理财业务中，不得投资于商品类 ...
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文件、外商投资企业批准证书按照有关管理规定办理相关手续。十一、外国投资者使用合法获得的境外人民币参与境内上市公司定向发行、协议转让股票的，应按照《外国投资者 要求传达至本地区各级商务主管部门，并加强审批监管工作。在执行中如发现问题，请及时与商务部（外资司）联系，通报有关情况。附件：跨境人民币直接投资 ...
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以其持有的上市公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；(四)对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；(五)对中小投资者权益有重大影响的相关 。内部审计部门每季度应与审计委员会召开一次会议,报告内部审计工作情况和发现的问题,并至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告。审计委员会应根据内部审计部门提交 ...
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