证券法律制度的重构展开论述，以裨益我国相关立法。 【关键词】《证券法》修改；证券市场边界；证券市场法律关系；证券监管机制 【写作年份】2012年 【正文】 三 法律关系结构设置上存在的主要问题是，在许多个别法律关系中，无论是证券民事法律关系还是证券行政法律关系，均有内容不合理不完备之处；在许多相关法律 ...
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，究其原因主要有二：其一，《消费者权益保护法》中的消费者概念是否以及在多大程度上能够适用于各类金融服务接受者，存在模糊和分歧之处；其二，我国金融领域长期以来 》），与关于消费者金融保护的第10章前后并列；从第9章的内容来看，始终将投资者保护与证券监管联系在一起，相关监管和保护职责也是由SEC等证券监管 ...
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发行者负有保证义务；其次，中介机构负有保证义务；第三，证券监管机关负有审核义务。真实性的标准包括三方面的内容：第一，披露的信息必须是客观真实的事实，这些 可能因其披露信息具有误导性而导致民事责任。 我国证券法律法规中对虚假陈述行为予以禁止，这主要体现在以下的公司、证券法律法规条文中： （1）．《证券法 ...
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信息披露是投资者了解上市公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径，信息披露制度是各国证券法律制度的重要原则。在我国，上市公司[①]受《公司法》和《证券法》 ，在我国的《证券法》中，不断有“核准或者审批”的字样出现，而法律并没有及时指明哪些机构有权核准，哪些机构的权力在于审批。我们担心的是，虽然核准制 ...
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争议，不属于人民法院受理民事诉讼的范围。[23] 至于司法官员的讲话内容，虽然在法理上不构成正式的法律渊源，但其实际效力在司法实践中几乎是不会受到挑战 结合我国国情，按照市场发展规律，确定我国证券市场活动的基本规则和基本规范，纠正不规范的做法，强化监管、防范风险，切实保护投资者的合法权益，将实践证明是 ...
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对于行政规制对象的研究可谓百家争鸣。归纳起来，主要有以下几种观点：一是守法情况说，认为行政规制的对象是相对方遵守法律、法规、规章，执行行政命令、决定等 参与特定市场），以及其市场行为。比如，中国证券监督委员会作为我国典型的行政规制主体，专门负责对特定领域，即我国证券市场的行政规制，其具体的规制行为对象 ...
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对控股股东的关注。参见LewisD.Solomon，CorporationsLawandPolicy，WestPublishingCo.1988.p747.[9]在我国，主要有四个规范性文件对“控制”和“控股股东”作出界定：（1）国务院证券委员会、国家体改委员会：《到境外上市公司章程必备条款》（证 ...
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行政立法规制体系。 期货交易行政责任主要指监管者违反其监管职责，相对人违反其义务所应承担的法律后果，就方式而言，主要有罚款、责令退还多收手续费，责令改正 利益，促进期货市场的健康发展。然而，面对期货犯罪，这一比证券犯罪还陌生的新型犯罪，我国刑法理论界对此研究不多，加之自期货犯罪设立以来，期货业这几年 ...
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便全面介入，从而高效率地实现银行参与基金业的意愿，但目前在我国，这一模式仍有严重的法律障碍。受《商业银行法》第43条有关商业银行不得向非银行金融 银行监管委员会、国际证券监管委员会和国际保险监管委员会组成的联合论坛发布的重要监管文件《金融集团的监管》指出，在跨业监管中应确定承担主要监管职责的主监管者， ...
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（第481号议案）提出，随着我国证券市场和证券投资基金业的迅速发展，证券投资基金法的一些内容已不适应基金业监管和行业发展要求，建议进行修改。 。交通运输部和公安部认为，目前我国在城市交通规范方面主要有公路法、道路交通安全法、道路交通安全法实施条例、城市黄线管理办法等法律法规、部门规章以及一些规范性文件 ...
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